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1從供給角度分析貿易的技術外溢效應

貿易對一國經濟增長的促進作用，不僅在于其靜態利益，而且更在于貿易具有的動態利益。而貿易的動態利益反映了貿易的技術外溢效應：先進技術的引進、消化和吸收可以促進一國的長期經濟增長和產業結構的完善；而一國經濟增長與產業結構的完善又會進一步促進貿易向更高層次的發展。由于貿易與技術進步、產業演進及制度創新間的相互促進作用，形成良性循環，從而促進了一國經濟的增長。

貿易技術外溢途徑一般有以下幾種：

1.1貿易促進技術進步

（1）貿易是一國獲得技術的重要渠道。“世界文明的發展，是由1/10的獨創性和9/10的移植組成的”。任何一國哪怕是最發達的國家都不可能僅依靠自身發明來滿足本國技術進步所需要的大量技術。由于我國企業自發技術開發能力低下，因此從國外引進技術是我國企業技術進步的主要途徑。并且如果我國技術引進能與我國經濟超越戰略相結合，抓住技術革命和新興產業出現的機遇，就有可能形成具有國際領先水平的先導產業，并帶動我國整體經濟的戰略性增長。

（2）貿易還可產生“技術溢出”效應和“邊干邊學”效應。一方面，技術通過貿易活動滲透到國內的其它行業；另一方面，通過貿易可以獲得從產品設計到生產工藝乃至成本核算方面的建議和技術援助。

（3）通過貿易可以把在一國已處于成熟期或衰退期的技術產業輸出到其他相對落后的發展中國家，不僅能獲得那些國家的相對成本優勢，而且還有助于一國產業結構的進一步完善。

1.2貿易促進產業結構的演進

（1）一國需求結構的狀況和變化趨勢，對其產業結構有著最為直接和重要的影響。對外貿易通過改變最終需求總量和結構，改變社會總需求，從而起到推動產業結構演進，影響經濟發展速度的作用。

（2）貿易能使一國產業具有較高程度的國際經濟參與水平，能夠通過國際分工獲得較多的比較利益。同時，貿易還可為我國這樣的發展中大國產業結構的演進提供信號和方向。

（3）通過貿易，一國可以發現自身的比較優勢，并圍繞優勢進行專業化生產和資源的優化配置，促進優勢產業的發展。并且隨著經濟的發展，比較優勢發生變化，產業結構也就不斷趨于高級化。

（4）產業結構的高級化演進依賴于技術進步。通過對外貿易引進技術進步所需技術，不僅可以改進傳統產業而且還可以開辟新興產業。通過貿易引入國際競爭，從而提高了產業演進的效率。

1.3貿易促進制度的創斷

（1）制度的創新對經濟的發展具有重要意義，貿易也可通過對制度創新的促進，來達到促進經濟增長的目的。我國在計劃經濟向市場經濟過渡過程中，由于制度的不完善，如專利保護制度、企業經營管理制度等，使我國經濟與世界經濟相接軌時遇到諸多困難。貿易是引入、引起制度創新的基本途徑。現代經濟制度主要是通過貿易方式進入發展中國家的，同時發展中國家在貿易中還可獲得發達國家維持、鞏固新制度的現成經驗，節省創新與維持的費用。貿易活動加強了國內外信息交流，開闊了人們的視野，轉變了人們的觀念，有助于形成制度創新所需的意識形態基礎。另外，貿易引起的信息交流、制度變革的示范作用以及國際競爭的壓力迫使國內經濟主體積極進行制度創新以適應發展的需要。

（2）制度的完善可以降低交易費用，促進企業更好地適應國際經濟與競爭，提高他們的應變效率。同時也有利于我國與貿易伙伴間建立更緊密的關系，增加貿易機會，延長合作期限，促進外貿的穩定增長。從供給角度分析出口對經濟增長的貢獻，這種方法理論來源于新古典經濟增長理論。按照新古典經濟增長理論，經濟增長的主要原因是要素投入的增加和要素配置與使用效率的提高。正因如此，在這個體系中考慮出口對經濟增長的促進作用多半是將出口看作一種影響技術進步或其他影響經濟效率的因素，即出口的貢獻反映在增長核算中原來被看作殘差（Residual）的項目中。而所謂“新增長理論”則只不過是將出口的這種影響發生作用的機制內生化在自己的模型之中。比如GrossmanandHelpman提出一個將技術進步內生化的兩國增長模型，其中貿易導致技術和知識的擴散進而推動經濟增長。按照新古典的路線，對出口與經濟增長關系的計量檢驗涉及到如何在生產函數中引入出口變量的問題。一些檢驗直接在生產函數中將出口與勞動、資本投入作為并列的因素引入，另外一些檢驗則采用了更加復雜化的方法。比如Feder將經濟劃分為出口和內需兩個部門，其中出口部門由于與國外生產者和消費者發生更多的聯系從而代表更高的生產效率。同時，為了反映出口部門向非出口部門技術和知識的擴散過程，Feder在非出口部門生產函數中引入了出口部門的產量即出口量作為一種影響效率的因素。

2費德模型及不足之處

費德模型，是在巴拉薩（Blassa）的適用于開放型經濟條件的出口擴展生產函數的基礎上發展起來的。它將一個國家的經濟部門分為出口與非出口兩個部門，將出口貿易的相關作用納入模型，把出口看作是一種影響技術進步或其他影響經濟效率的因素，說明出口對經濟增長的促進機制，即出口可通過兩個途徑影響經濟增長率：出口行業由于與國外生產者和消費者發生更多的聯系，從而具有較高的相對要素生產率和出口行業對其他經濟部門正向的外溢效應。

用費德模型研究我國貿易外溢效應存在的不足之處：一是費德模型忽略了生產所用資本品的效率（或質量）。我國在經濟發展過程中大量引進國外生產原料和機器設備，而進口的資本品與國產資本品相比，往往有更高的生產效率，因此有必要區分進口資本品（K1）和國產資本品（K2）投入。二是費德模型將整個經濟分為出口部門和非出口部門，實際上是假設初級產品出口部門和工業制成品出口部門具有等同的技術外溢效應，然而根據要素稟賦理論，初級產品和工業制成品顯然具有不同的要素投入，即初級產品一般是勞動密集型和資源密集型產品，工業制成品往往是資本或技術含量相對比較高的產品。因此，初級產品、工業制成品出口應該具有不同的技術外溢效應，其對經濟增長的影響也是有差異的。這一點也在Levin和Raut實證檢驗結果中得到支持，在半工業化發展中國家工業制成品出口對經濟增長的影響顯著，而初級產品出口對經濟增長的影響幾乎可以忽略。改革開放以來我國出口商品結構已發生了重大變化：初級產品的比重不斷下降，制成品在出口中的比重不斷上升。由于國內以往研究并沒有區分出口商品結構對技術外溢的影響，因此本文通過將出口部門分為工業制成品出口部門與初級產品出口部門，將原有的費德模型拓展為三部門模型來分別檢驗制成品出口、初級產品的技術外溢效應。

3考慮進口因素的、基于三部門的出口貿易技術外溢模型

以費德模型為基礎，但是將模型擴展到三部門，并引入進口因素。假設：

Y＝N＋PX＋MX

N＝F（K1n，K2n，Ln，PX，MX）

PX＝G（K1px，K2px，Lpx）

MX＝H（K1mx，K2mx，Lmx）

其中，Y代表總產出，N表示非出口部門產出，PX、MX分別表示初級產品出口部門和工業制成品出口部門產出，K1、K2、L分別表示國內資本投入、進口資本品投入和勞動投入，PX、MX反映了初級產品出口部門和工業制成品出口部門的外部經濟效應。

設初級產品出口部門和工業制成品出口部門與非出口部門的要素邊際生產率存在差異，且：

===1+δ，==1+η

如果①δ＞0，η＞0，說明初級產品出口部門與工業制成品出口部門的要素邊際生產率高于非出口部門的要素邊際生產率；②δ＜0，η＜0，說明初級產品出口部門與工業制成品出口部門的要素邊際生產率高低于非出口部門的要素邊際生產率；③δ＝0，η＝0，說明初級產品出口部門與工業制成品出口部門的要素邊際生產率與非出口部門的要素邊際生產率沒有差異，資源達到了最有效的配置。

對等式：Y＝N＋PX＋MX，兩邊微分得：dY＝dN＋dPX＋dMX

＝Fk1dK1n＋Fk2dK2n＋FldLn＋FpxdPX＋FmxdMX＋GK1dK1PX＋Gk2dK2px＋GldLPX＋HK1dK1MX＋Hk2dK2mx＋HldLmx

＝Fk1dK1n＋Fk2dK2n＋FldLn＋FpxdPX＋FmxdMX＋（1＋δ）Fk1dK1PX

＋（1＋δ）Fk2dK2px＋（1＋δ）FLdLpx＋（1＋η）Fk1dK2mx＋（1＋η）FLdLmx

因為總資產增量＝總投資，即

I＝In＋Ipx＋Imx＝dK1n＋dK2n＋dK1px＋dK2px＋dK1mx＋dK2mx＝（dK1n＋dK1px＋dK1mx）＋（dK2n＋dK2pn＋dK2mx）＝I1＋I2

其中，I表示國內投資，I表示進口品投資。

總勞動增量dL＝dLn＋dLPX＋dLmx，從而

dY＝Fk1I1＋Fk2I2＋FLdL＋FpxdpX＋FmxdMX＋δ（Fk1dK1px＋Fk2dK2px＋FLdLpx）＋η（Fk1dK1mx＋Fk2dK2mx＋FLdLmx）

又Fk1dK1px＋Fk2dK2px＋FLdLPX＝（Gk1dK1PX+Gk2dK2px+GLdLpx）=dPX

Fk1dK1mx＋Fk2dK2mx＋FLdLmX＝（Gk1dK1mX+Gk2dK2mx+GLdLmx）=dMX

從而有dY＝Fk1I1＋Fk2I2＋FLdL＋（+Fpx）dPX+（+Fmx）dMX

等式兩邊同時除以Y得：

=Fk1+Fk2+FL+（+Fpx）×+（+Fmx）×（1）

根據Bruno1968年的分析，假設在一個給定的部門實際勞動力邊際生產率與整個經濟人均勞動力產出存在線性關系，即：FL＝β*（Y／L）

則（1）式可以表示為：

=Fk1+Fk2+β×+（+Fpx）×+（+Fmx）×

（2）

在（2）式中，I1／Y表示國內投資產出比，I2／Y表示進口資本品產出比，dL／L表示勞動力的增長率，dPX／PX，dMX／MX分別表示初級產品出口與工業制成品出口的增長率，PX／Y，MX／Y分別表示初級產品與工業制成品占產出的比重，Fpx=，Fmx=分別表示初級產品出口部門與工業制成品出口部門對非出口部門的邊際外部效應，亦即部門間的外部效應（Inter－sectoralexternalities），當不存在部門間的要素產出效率差別時δ＝0，η＝0而當不存在部門間的外部效應時Fpx＝0，Fmx＝0則（2）就是傳統的新古典生產函數擴展形式。

為了進一步說明初級產品出口部門與工業制成品出口部門對非出口部門的外部效應，這里我們假設初級產品出口產出與工業制成品出口產出對非出口部門產出的影響分別具有不變彈性。

設N＝F（K1n，K2n，Ln，PX，MX）＝PXθ×?準MXφ×?準（K1n，K2n，Ln），其中θ，φ為參數。

=Fpx=θ×PXθ-1×MXφ×?準（K1n，K2n，Ln）=θ×

=Fmx=θ×MXθ-1×PXφ×?準（K1n，K2n，Ln）=θ×（3）

彈性系數θ，φ反映了初級產品出口部門與工業制成品出口部門產出對非出口部門產出的影響，是反映外部性的一個衡量指標。

將（3）式代入（2）式可得：＝Fk1+Fk2+β×+（+θ）×+（+φ）×（4）

又因為=θ=-θ-θ

=θ=-θ-θ

（5）

將（5）代入（4）式整理得：

＝Fk1+Fk2+β×+（-θ）×+（+φ）×+θ（1-）+φ（1-）（6）

（6）式反映了經濟增長不僅與國內資本和勞動的投入有關，還與進口資本品，初級產品出口部門與工業制成品出口部門的發展有關。而且出口部門（初級產品出口部門和工業制成品出口部門）通過兩個主要渠道影響經濟增長：其一是要素生產率的差異，通過提高或降低要素生產率，初級產品出口部門為（司（1＋（δ／（1＋δ））×（dPX／PX）×（PX／Y），工業制成品出口部門為（（η／（1＋η））×dMX／MX）×（MX／Y）；其二是出口部門對非出口部門的外溢效應，進口資本品的外溢效應為F2×（I2／F），初級產品出口部門為θ（1－（MX＋PX）／Y）×（dPX／PX）工業制成品出口部門為φ（1－（MX＋PX）／Y）×（dMX／MX），進口資本品的外溢效應為F2×。