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《科學管理研究雜志》2015年第三期

1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

關(guān)于科研效果研究起步較早，主要是由政府牽頭帶領(lǐng)眾多學者對科研方式、成果評價、科研合作等方面進行研究。當今時代，知識經(jīng)濟迅猛發(fā)展，科學技術(shù)成為衡量一國國力的主要因素，科研方式的創(chuàng)新在我國受到社會各界的重視，而科研成果轉(zhuǎn)化能夠加快科技發(fā)展的步伐，因而只有各類相關(guān)因素互相配合才能構(gòu)建比較完備的科研過程管理與設計系統(tǒng)。Andylaw（2010）認為經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展需要各方面的力量進行技術(shù)創(chuàng)新〔1〕，JamesLee（2011）同樣認為技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)建能夠推動整個社會的發(fā)展，而技術(shù)創(chuàng)新需要實際應用到現(xiàn)實生產(chǎn)中〔2〕。與科研項目密不可分的主體就是高校與科研機構(gòu)，高校及科研機構(gòu)在科研成果轉(zhuǎn)化中的作用不容忽視。黃維（2012）基于當前知識經(jīng)濟的大環(huán)境，使用相關(guān)經(jīng)濟學原理分析和論述了社會創(chuàng)新體系的建立需要各方的支持〔3〕。蕭強（2012）認為政府應該采取相應的鼓勵和優(yōu)化措施對整個社會的科研進行推動〔4〕，常在（2006）也認為應該通過創(chuàng)新科研模式推動社會發(fā)展〔5〕。楊睿（2012）提出我國經(jīng)濟發(fā)展以及創(chuàng)新管理模式應當以產(chǎn)學研協(xié)作作為重中之重〔6〕，科技成果轉(zhuǎn)化正是我國產(chǎn)學研合作的最終表現(xiàn)形式，徐言生（2011）也指出科研工作的加強可以通過學校整體統(tǒng)籌發(fā)展，并通過專業(yè)的組織形式指導高校的科研項目能夠推動高校科研實力發(fā)展〔7〕。魏海燕（2012）總結(jié)了國內(nèi)外高校科研項目的研究狀況，指出我國高校科研方式存在問題，并指出需要完善科研體系提高我國高校科研創(chuàng)新能力〔8〕。縱觀國外學者的科研成果，早已擺脫了基于SCI的科學引文計量的制約，逐漸邁向科研機構(gòu)和公司企業(yè)等的實際應用，而我國的科研成果仍然轉(zhuǎn)化率不高，我國雖然科研成果較多，然而能轉(zhuǎn)化到實際應用中的卻較少，需要在科研過程中多花費時間和精力進行設計以及管理。

2基于層次分析法的科研轉(zhuǎn)化過程要素分析

2.1科研項目成果轉(zhuǎn)化過程的管理以及設計的關(guān)鍵因素在影響推廣科研項目成果轉(zhuǎn)化的管理和設計的具體過程中，有很多影響因素，其中最關(guān)鍵的因素有3類，即：①權(quán)屬因素、②資源因素、③意識因素。權(quán)屬因素：即科研項目成果法律權(quán)屬的清晰度；資源因素：包括政府對于科研項目成果轉(zhuǎn)化管理的資源投入、科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化管理人才所占比例以及科研機構(gòu)綜合科研能力等；意識因素：包括科政府重視科研成果轉(zhuǎn)化管理的程度、科研機構(gòu)及高校等科研部門建立的內(nèi)部科研氛圍、政府支持科研成果轉(zhuǎn)化的政策和制度的連續(xù)性等。

2.2基于層次分析法的科研項目成果轉(zhuǎn)化過程的管理以及設計關(guān)鍵因素分析為了更直觀地對影響科研項目成果轉(zhuǎn)化的科研過程的管理以及設計的關(guān)鍵因素進行分析，本文運用層級分析法（AHP）分析相關(guān)的關(guān)鍵指標，此方法的優(yōu)點就是具有嚴謹理論性以及容易操作性，同時其建立于定性的確定因子權(quán)重基礎之上，是解決此類問題的普遍使用的科學方法。層級分析法首先要建立影響科研過程的管理以及設計的關(guān)鍵因素指標，如表1所示。構(gòu)建判斷矩陣后，進行矩陣特征向量的計算，通過最大特征值獲取特征向量并對各個評價指標進行排序，即為權(quán)重數(shù)值分配。依據(jù)前人研究的結(jié)論，可以得出3個指標：A1、A2、A3，這3個指標對科研項目及科研成果的轉(zhuǎn)化進程具有直接的重要的影響，其影響程度相同，都為1／3。在資源因素的政府對于科研項目管理的資源投入、科研機構(gòu)科研專業(yè)化管理人才所占比例、科研部門的綜合科研能力這幾個二級指標中，科研成果轉(zhuǎn)化的外界環(huán)境主要取決于政府的支持，因此在科研成果的形成和后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化管理過程中有著決定性的作用；而科研機構(gòu)內(nèi)部科研管理的專業(yè)化人才比重是科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化管理的人才基礎，是保障成果轉(zhuǎn)化管理的內(nèi)因；而其物質(zhì)保障則是科研部門的綜合科研能力。基于以上分析，政府對于科研項目管理的資源投入相比于科研機構(gòu)的科研管理專業(yè)化更加重要，更相比于科研機構(gòu)的綜合科研能力略為重要；科研機構(gòu)綜合科研能力較科研機構(gòu)專業(yè)化人才所占比例略為重要，其原因是科研成果形成的前提為相關(guān)機構(gòu)的綜合實力，也即專業(yè)化人才工作的基礎。因此，資源因素的評價指標權(quán)重如表2所示：在意識因素的政府重視科研管理的程度、科研部門自身建立的科研氛圍以及政府對科研項目支持政策和制度的連續(xù)性幾個二級指標中，政府對于科研管理重視程度決定了科研成果轉(zhuǎn)化管理的外界的宏觀環(huán)境；而科研部門內(nèi)部的氛圍則傳達了科研機構(gòu)內(nèi)部科研成果轉(zhuǎn)化在的基礎；政府支持科研項目的連續(xù)性顯著影響著科研成果的轉(zhuǎn)化。綜上所述，可得出政府重視科研管理程度最為重要，而政府支持科研項目連續(xù)性的重要性位居第二，科研部門本身氛圍的構(gòu)建相較前兩者較為不重要，眾所周知，政府支持科研項目的連續(xù)性主要由于政府對于科研管理重要性的認識。影響科研成果轉(zhuǎn)化的科研過程管理與設計的各個關(guān)鍵性因素指標的具體權(quán)重見表3。根據(jù)表3的計算結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，在影響科研成果轉(zhuǎn)化的科研過程管理與設計的關(guān)鍵因素中，權(quán)重最大的影響因素有3個，即：①科研項目成果的法律權(quán)屬、②政府投入科研項目管理中的資源、③政府重視科研管理的程度。所以以后加強影響科研成果轉(zhuǎn)化的科研的管理和設計過程中，政府首先應該完善相關(guān)的法律法規(guī)，并頒布專門性的法律指明科研成果等的明確權(quán)屬；同時應當通過持續(xù)投入科研項目的資源給科研機構(gòu)注入新鮮血液；強化對于科研成果轉(zhuǎn)化管理的重視程度，在全社會的大范圍內(nèi)促進科研成果轉(zhuǎn)化管理，并完善科研過程的設計與管理。

3結(jié)論與對策

3.1科研成果多樣化由上文的分析可知：目前我國高校雖然擁有大規(guī)模的專利，但是大部分專利都是閑置狀態(tài)。究其原因可分為3種：①專利技術(shù)十分成熟，且有“成本－效益”的生產(chǎn)經(jīng)濟性，然而高校和企業(yè)的交流溝通較少，導致專利無法及時投入生產(chǎn)并進行使用；②專利技術(shù)并未成熟，可利用性低；③專利技術(shù)較為成熟，然而并不具備“成本－效益”的經(jīng)濟性。依據(jù)2012年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知：第一類原因高達50％，第二類為40％，而第三類剩下的10％〔9〕。因此，我國的科研成果應該遵循多樣化原則，即通過多種方法提升科研成果轉(zhuǎn)化率，具體如下。

3.1.1加強高校科研與企業(yè)科技需求間的交流聯(lián)系由2012年的數(shù)據(jù)可知，有40％以上的高校專利需要及時進行推廣。而這些技術(shù)成熟的專利目前并未被充分利用，其主要原因有企業(yè)和高校兩方面的原因，首先企業(yè)可能并不知道這些科研成果的存在，更無從談起充分理解與應用，而更多的企業(yè)對高校的科研成果的適用性持保留態(tài)度；同時高校本身也并不進行自身的科研成果的積極宣傳和推廣。所以為了促進此類技術(shù)成熟但由于校企交流較少未得到充分利用的科技成果，應該推動校企之間的科技聯(lián)系。而政府正是這一聯(lián)系的紐帶，其應當積極充當高校科研成果轉(zhuǎn)化的中間媒介，構(gòu)建推動科研信息交流及科研成果轉(zhuǎn)化的社會網(wǎng)絡和制度平臺，強化交流聯(lián)系工作力度的力度，系統(tǒng)化交流平臺。

3.1.2深化研究提升可轉(zhuǎn)化專利數(shù)量我國高校專利成果不能轉(zhuǎn)化的原因很大部分由于專利的可轉(zhuǎn)化程度低，專利可轉(zhuǎn)化程度低的原因十分復雜，其本質(zhì)是由于這些專利因資金、實驗設備等條件的限制沒有進行充分的中間試驗，而這種現(xiàn)象的普遍產(chǎn)生主要是由于高校現(xiàn)行的科研評價體制過于急功近利，致使科研人員在準備未充分的情況下倉促申報專利。而由發(fā)明專利至最終應用的環(huán)節(jié)也很多，其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是中試，是實驗室科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的重要環(huán)節(jié)。中試基于實驗室的技術(shù)數(shù)據(jù)、方法以及路線，通過工業(yè)生產(chǎn)成熟或較為成熟的工藝裝備進行大規(guī)模的試驗并驗證、校正或修改實驗室的結(jié)果，準建建立整套可以投入生產(chǎn)的方法、路線和裝備。中試作為技術(shù)開發(fā)的核心〔10〕，可以為以后的大規(guī)模生產(chǎn)鋪路，而我國高校及科研機構(gòu)對中試的輕視以及重視本身難以評估也導致中試環(huán)節(jié)在我國科研過程中缺失。

3.1.3拓寬科研思路，提升科研成果轉(zhuǎn)化我國高校部分專利都具有很高的科技性，然而由于實施費用較高不具備經(jīng)濟性，導致這些高科技成果不能投入實際的生產(chǎn)中。而這類科研成果就需要國家來提供財政資金補貼，可以仿照國外類似的政策進行。但是國家的科技財政補貼顯然不能解決此類技術(shù)推廣的根本問題，其原因是政府財政規(guī)模的客觀限制，難以支持所有類似科技推廣項目所需支持，除已被證明具有明顯的長期戰(zhàn)略意義或符合國家長期發(fā)展。因此，此類專利可以作為實驗室技術(shù)或小規(guī)模實用技術(shù)存在，以備未來急需之用。所以，為了推動高校科研的成果轉(zhuǎn)化，科研人員必須果斷中止此類項目的繼續(xù)研究，拓寬科研思路找尋另外經(jīng)濟效益好的類似技術(shù)。

3.2強化科研成果實用性正如上文所述，我國高校、科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的制約并非因為專利實際應用率低，而是專利產(chǎn)出率過低。而這表示我國高校的大部分科研成果實用性不強，而這主要是由于我國高校及科研機構(gòu)的選題缺少應用指向且科研成果轉(zhuǎn)化研究不夠。對此，我國科研評價機制應該肩負較大部分的責任，正是由于科研評價機制的不完善導致科研方向不明確，常常發(fā)展為僅探討學術(shù)問題并不涉及實用性問題。基于此種原因，我國科研評價體系應當加入實用性相關(guān)問題，從開始強化科研成果的轉(zhuǎn)化，并激勵科研人員向?qū)嵱眯苑较蜓芯靠茖W問題，而不是僅僅拘泥于學術(shù)層面。

3.3科研模式創(chuàng)新基于我國高校及科研機構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)模式，基本結(jié)構(gòu)：組織科研隊伍→科研成果產(chǎn)出→可轉(zhuǎn)化科研成果產(chǎn)出→可轉(zhuǎn)化科研成果轉(zhuǎn)化。各個節(jié)點與階段間層次分明，次序井然，但是這也造成各節(jié)點在時空與產(chǎn)出數(shù)量上發(fā)生溝通交流問題，導致科研與實際生產(chǎn)脫節(jié)，換而言之，正是由于傳統(tǒng)科研成果轉(zhuǎn)化模式本身固定的形式產(chǎn)生了各種問題，因此，若不創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化模式便不能根本解決這些問題。

4總結(jié)

伴隨社會經(jīng)濟的發(fā)展以及知識生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)化，只有創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化模式才能帶來科技強國的戰(zhàn)略成果，才能使科研成果應用到企業(yè)的實際生產(chǎn)中。具體說來，科研過程就是科研成果轉(zhuǎn)化過程，而科研成果轉(zhuǎn)化過程就是生產(chǎn)技術(shù)革新過程。而此過程中，科學技術(shù)知識并不僅僅是學術(shù)上的問題，更應該代表生產(chǎn)力及技術(shù)革新理念，需要保證在大規(guī)模生產(chǎn)中高效率的利用各方資源，從而使傳統(tǒng)科研過程產(chǎn)生的諸多問題得到解決，保證科研成果與實際轉(zhuǎn)化項目保證在數(shù)量上的統(tǒng)一與一致性。近年來雖然產(chǎn)學研模式在我國得到了較好的發(fā)展，然而由于政府并沒有進行大力政策支持與鼓勵，這些合作項目往往提留在自發(fā)階段，因此需要政府的推動使科研人員保持科研的熱情以及校企合作項目。此方面可以借鑒國外相關(guān)經(jīng)驗，學習國外相關(guān)政策切實推動產(chǎn)學研合作項目，擴大我國高校及科研機構(gòu)的產(chǎn)學研合作，確保我國科研成果轉(zhuǎn)化率的提升。

作者：王璐 單位：西北大學 經(jīng)濟管理學院