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一、利益平衡的標(biāo)準(zhǔn)

筆者認(rèn)為，這兩條規(guī)定雖然沒有限制適用強(qiáng)制許可的具體情形，但各國(guó)在執(zhí)行時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于國(guó)際條約，遵循協(xié)議所樹立的原則：依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行對(duì)申請(qǐng)強(qiáng)制許可的事由做個(gè)案審查；除國(guó)內(nèi)緊急情況外，應(yīng)當(dāng)以一定的商業(yè)條件向?qū)＠藸?zhēng)取獲得使用許可，未能成功才可申請(qǐng)強(qiáng)制許可；嚴(yán)格根據(jù)強(qiáng)制許可目的限制使用范圍以及其期限；非獨(dú)占性；不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓性；在導(dǎo)致強(qiáng)制許可的事由不可能再次出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)停止強(qiáng)制許可；強(qiáng)制許可之后必須對(duì)專利權(quán)人充分補(bǔ)償；強(qiáng)制許可的任何決定應(yīng)接受司法審查或其他上一級(jí)主管機(jī)關(guān)的獨(dú)立審查。唯有在這些原則的支撐下，才可能在個(gè)案的分析中找準(zhǔn)利益的平衡點(diǎn)，處理好公共利益與私人利益的關(guān)系。

二、強(qiáng)制許可的價(jià)值分析

強(qiáng)制許可制度的存在一直以來(lái)備受爭(zhēng)議。誠(chéng)然，每一個(gè)制度都有其存在的弊端，但筆者認(rèn)為強(qiáng)制許可制度的存在利大于弊，對(duì)其價(jià)值所進(jìn)行的探討，以及對(duì)其利弊的衡量，是我們尋找制度中所存在問(wèn)題的關(guān)鍵。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，專利權(quán)的存在是為了進(jìn)一步調(diào)整市場(chǎng)的資源分配，通過(guò)專利權(quán)的獨(dú)占性來(lái)激勵(lì)專利人創(chuàng)造更多的智力產(chǎn)品，從而促進(jìn)社會(huì)的財(cái)富積累，促使社會(huì)效用最大化。隨著社會(huì)分工的多樣化以及技術(shù)的跨學(xué)科化，新的智力產(chǎn)品的產(chǎn)生很大程度上需要依賴其他領(lǐng)域的專利技術(shù)，而在產(chǎn)品研發(fā)途中，若撤銷某個(gè)重要專利的用戶許可證，將直接導(dǎo)致新產(chǎn)品的開發(fā)受到極大的阻礙。就是說(shuō)，如果對(duì)專利權(quán)過(guò)度保護(hù)，必然會(huì)增加制造新智力產(chǎn)品所需要的成本，降低人們制造新智力產(chǎn)品的積極性，這與專利權(quán)存在的目的是截然相反的。另一方面，如果過(guò)分限制專利權(quán)人的權(quán)利必然導(dǎo)致專利權(quán)人本身的積極性降低，從而也影響了社會(huì)智力產(chǎn)品的增加，降低了社會(huì)效用。

故而，需要存在一個(gè)制度平衡這兩者的關(guān)系，專利的強(qiáng)制許可制度限制了專利的獨(dú)占性，在滿足適用的情況下，為智力產(chǎn)品的后續(xù)開發(fā)降低了成本，成為針對(duì)專利權(quán)濫用的救濟(jì)方式。在公共衛(wèi)生領(lǐng)域，專利的強(qiáng)制許可更多地起到了一種威懾的作用，即授權(quán)強(qiáng)制許可的現(xiàn)實(shí)壓力，往往會(huì)促成自愿談判的達(dá)成，以此抑制國(guó)際貿(mào)易中的特殊藥品壟斷，對(duì)于保障發(fā)展中國(guó)家公民的基本權(quán)利，控制世界性的健康危機(jī)有著不可小覷的作用。雖然許多發(fā)展中國(guó)家疾控形勢(shì)仍然不容樂(lè)觀，但筆者認(rèn)為，就算如此，強(qiáng)制許可制度在公共健康領(lǐng)域仍然有極大的存在價(jià)值。例如巴西為了解決防治艾滋病藥物價(jià)格過(guò)高的問(wèn)題，以對(duì)羅氏制藥生產(chǎn)的抗HIV藥物Nelfinavir實(shí)施強(qiáng)制許可為談判籌碼,成功地迫使羅氏制藥將該產(chǎn)品在巴西的銷售價(jià)格降低了40%。

總言之，在國(guó)際貿(mào)易的背景下，強(qiáng)制許可對(duì)國(guó)際貿(mào)易成員國(guó)的正面影響也是多方面的，而產(chǎn)生這些影響的原因都與資源分配的優(yōu)化以及成本的減少有緊密的聯(lián)系。首先，專利強(qiáng)制許可有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)移，消除國(guó)際貿(mào)易障礙。在發(fā)展中國(guó)家企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的貿(mào)易之中，若雙方愿意合作，但因?yàn)樯虡I(yè)成本過(guò)高而無(wú)法達(dá)成一致的情況下，強(qiáng)制許可制度可以幫助被許可人合理取得授權(quán)；其次，專利強(qiáng)制許可制度可以有效避免外國(guó)企業(yè)的壟斷。如前所述，跨國(guó)企業(yè)在授權(quán)其他的企業(yè)使用其專利權(quán)之后，可能在授權(quán)到期需要續(xù)約時(shí)，憑借自己的優(yōu)勢(shì)地位漫天要價(jià)以謀取更多經(jīng)濟(jì)利益，從而維持自己的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。這嚴(yán)重阻礙了被授權(quán)人技術(shù)的進(jìn)步以及產(chǎn)品的研發(fā)，將大大降低社會(huì)效用和極大增加交易成本。專利強(qiáng)制許可制度有利于防止此種情況的產(chǎn)生，并在交易中起到威懾作用。再次，強(qiáng)制許可制度可以為利用外國(guó)技術(shù)應(yīng)對(duì)公共利益威脅提供幫助。

三、存在的問(wèn)題

從《巴黎公約》到《TRIPS》再到國(guó)際條約無(wú)數(shù)次的修訂，專利的強(qiáng)制許可制度一直都被擺在談判的臺(tái)面上。目前，幾乎所有國(guó)家都將強(qiáng)制許可寫入立法，但從國(guó)際貿(mào)易中鮮有專利強(qiáng)制許可實(shí)例的現(xiàn)象可以看出，作為一個(gè)涉及公法與私法，國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的制度，其現(xiàn)在的運(yùn)行仍然存在著相當(dāng)?shù)膯?wèn)題。筆者在此提幾點(diǎn)問(wèn)題。

第一，根據(jù)《TRIPS》之規(guī)定，“在導(dǎo)致強(qiáng)制許可的理由不復(fù)存在或不可能再次出現(xiàn)的情況下，專利權(quán)人可以請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可?！钡珡?qiáng)制許可的執(zhí)行有多種原因，專利權(quán)人的請(qǐng)求權(quán)是否應(yīng)當(dāng)因?yàn)樵虻牟煌右詤^(qū)分？例如以反壟斷為目的的強(qiáng)制許可和以公共利益為初衷的強(qiáng)制許可是否均可以請(qǐng)求終止？而因國(guó)家緊急情況所產(chǎn)生的強(qiáng)制許可又應(yīng)當(dāng)如何？這些執(zhí)行中所產(chǎn)生的問(wèn)題都是應(yīng)當(dāng)細(xì)化規(guī)定的。筆者認(rèn)為，專利人的請(qǐng)求權(quán)應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)制許可之發(fā)生原因加以區(qū)分，以反壟斷為目的的強(qiáng)制許可在出現(xiàn)原因消滅之后可以申請(qǐng)終止強(qiáng)制許可，但如果原因是出于公共利益和國(guó)家緊急狀況，則專利權(quán)人不應(yīng)當(dāng)具備請(qǐng)求權(quán)之基礎(chǔ)。

第二，如前面關(guān)于《TRIPS》協(xié)議第31條的論述，其中的（f）義務(wù)在特定的情況下可以免除，這使得缺乏生產(chǎn)能力的成員方可以使用強(qiáng)制許可獲得解決公共健康危機(jī)所需的藥品。但這確實(shí)是“臨時(shí)性規(guī)定”，即此問(wèn)題是通過(guò)在《TRIPS》協(xié)議的邏輯框架之外增加“特別條款”得以解決的。邏輯框架的缺陷可能會(huì)導(dǎo)致更多的問(wèn)題產(chǎn)生：如何防止以此為名目卻具商業(yè)目的的出口行為？故而，如何能在《TRIPS》協(xié)議的邏輯框架之內(nèi)良好處理公共健康與強(qiáng)制許可的關(guān)系亦是亟待解決的問(wèn)題。

第三，在當(dāng)下的國(guó)際貿(mào)易中，很少存在強(qiáng)制許可的實(shí)例。強(qiáng)制許可制度在某種程度上僅僅作為一個(gè)“威懾制度”而存在。這與該制度所預(yù)期達(dá)到的目的仍有差距。是應(yīng)當(dāng)重新定位強(qiáng)制許可制度還是應(yīng)當(dāng)通過(guò)修改使其發(fā)揮真正的作用也是今后將面臨的重大問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

在國(guó)際貿(mào)易中，專利強(qiáng)制許可制度仍然是一個(gè)十分年輕的制度。其運(yùn)用雖初見成效但仍然存在著許多問(wèn)題。要在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮真正效用，必須進(jìn)一步細(xì)化各項(xiàng)宏觀原則下的微觀制度，盡量在邏輯框架內(nèi)解決現(xiàn)實(shí)中所存在的問(wèn)題。唯有以此為努力方向，該制度才可能在今后協(xié)調(diào)平衡好國(guó)際與國(guó)內(nèi)、公眾與個(gè)人之利益，促進(jìn)貿(mào)易的順利進(jìn)行。

作者：吳鎮(zhèn)東單位：四川大學(xué)法學(xué)院