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1引言

科技人力資源是科技活動的主體，是國際與區(qū)域競爭的核心要素，在經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力的提升中越來越具有決定性的意義。早在2006年《國家“十一五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》中就已提出要深入實施人才強國戰(zhàn)略，把科技人力資源作為最重要的戰(zhàn)略資源。2010年頒布的《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》進一步明確提出，要確立人才優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略布局及其核心地位，這標志著我國人才發(fā)展在實踐和政策上的重大突破，進入了一個嶄新的歷史時期，促使科技人力資源的開發(fā)研究成為關乎國家利益的重大課題。科技人力資源在我國是近幾年提出的一個概念，發(fā)達國家對此早有研究。但迄今為止，國際上并沒有一個統(tǒng)一套用的概念界定和統(tǒng)計框架。為此，2006年中國科協(xié)調(diào)研宣傳部部署了中國科技人力資源研究課題，2007年最終形成首個國內(nèi)權威的《中國科技人力資源發(fā)展研究報告》，這在一定意義上代表了國內(nèi)科技人力資源界定與統(tǒng)計研究的最新進展。由于科技人力資源涉及的領域各不相同、統(tǒng)計工作復雜以及時間等種種因素的限制，無論是理論界還是實務界，對于相關研究的起點———科技人力資源概念———迄今沒有形成一個完整和統(tǒng)一的內(nèi)涵界定，科技人力資源、科技人才、專業(yè)技術人員、科技活動人員等概念經(jīng)常被混淆使用，這樣尤其妨礙統(tǒng)計意義上的科學規(guī)范性以及學術研究的應用價值水平。因此進一步探討科技人力資源研究中存在的一些問題不僅十分必要，也有助于順應我國當前創(chuàng)新熱潮的需要，促進人才優(yōu)先戰(zhàn)略的深化和發(fā)展。

2科技人力資源界定的理論回顧

1964年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）了以《研究與發(fā)展調(diào)查手冊》（即《弗拉斯卡蒂手冊》）為標志的科技統(tǒng)計規(guī)范，受到世界各國的普遍關注。聯(lián)合國教科文組織（UNECO）以該手冊為核心內(nèi)容，分別于1978年和1979年推出了《科技統(tǒng)計國際標準化建議案》和《科技活動統(tǒng)計手冊》，由此，R＆D統(tǒng)計迅速在世界各國推廣開來，此后，OECD國家一直把R＆D人員作為衡量科技人力資源的指標。但是近10年來，“各國逐漸意識到作為國家創(chuàng)新活動中重要核心力量的R＆D人員僅僅是國家創(chuàng)新活動中的很小一部分力量，并不能完全反映國家科技人力資源的整體發(fā)展狀況”〔1〕。于是1995年，OECD頒布了《科技人力資源手冊》（又稱《堪培拉手冊》），首次權威界定了科技人力資源（HRST）概念，并給出了國家HRST測度的統(tǒng)計框架和標準方法，對“科技人力資源的基本定義、分類標準、相關因素與數(shù)據(jù)來源等進行了較為詳細的分析和解釋，是國際上第一個有關科技人力資源統(tǒng)計的標準和規(guī)范”〔2〕。世界各國，特別是OECD和歐盟成員國基本上參照該手冊進行本國的科技人力資源統(tǒng)計調(diào)查和分析研究。該手冊指出：“從理論上，科技人力資源指的是實際從事或有潛力從事系統(tǒng)性科學和技術知識的產(chǎn)生、促進、傳播和應用活動的人力資源”以及廣義的科技人力資源：“包括所有完成高等教育的人，不管他們是否將學到的知識用于工作”〔3〕。《堪培拉手冊》從科技人力資源供求的角度，以資格和職業(yè)兩個指標為基礎，對科技人力資源進行了統(tǒng)計意義上的界定。具體來講，科技人力資源是指滿足下列條件之一的人：

2．1資格完成了科學技術學科領域的第三層次教育（即完成大專或大專文化程度以上教育的勞動者，或按聯(lián)合國教科文組織《國際教育標準分類法1997》的標準分類是完成第五層次或第五層次以上科技教育的勞動者）。也就是說，人們一旦完成了科技領域的高等教育，不管職業(yè)如何，他們終身都屬于科技人力資源。

2．2職業(yè)雖然不具備上述正式資格，但從事通常需要上述資格的科技職業(yè)。與資格不同的是，對那些并不具備正規(guī)資格而按當前職業(yè)列為科技人力資源的人們來說，他們從被聘用的第一天起就被算作科技人力資源，一旦改為從事科技以外的職業(yè)、退休、被解雇或不工作，就不再作為科技人力資源的身份存在。國內(nèi)相關的研究中，宋加金（1998）、徐治立（2001）、王玉謙（2001）、王大剛，王伯良，周緯杰（2001）、謝智波、李向東、趙華鋒（2004）、杜謙、宋衛(wèi)國（2004）等人對科技人力資源的界定有過不同的探討，張喜照（2005）對此做了簡要的概括〔2〕。我國在《國家“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃》中，首次啟用了基本上與國際接軌的國家HRST總量指標，并從2007年開始對我國科技人力資源總量進行了測算。

3我國科技人力資源統(tǒng)計應用的主要問題分析

3．1統(tǒng)計指標不一致、數(shù)據(jù)缺乏代表性關于科技領域的范圍，雖然《科技人力資源手冊》的定義最為廣泛，認為“科學”包括社會科學和人文科學，“技術”是指知識的應用，但是國際上的看法并不統(tǒng)一，這是導致統(tǒng)計指標不一致的主要原因。在韓國，研究者認為社會科學和人文科學都不屬于“科學技術”的范疇。我國將自然科學、農(nóng)業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程與技術科學，以及部分與科學和技術知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播及應用密切相關的人文與社會科學學科納入科技領域的范圍。從我國的現(xiàn)狀來看，由于科技人力資源的研究起步較晚，基本上是借鑒了OECD權威的國際定義，但統(tǒng)計單位還沒有能夠完全按照國際口徑來展開有關的統(tǒng)計工作，這是初始時期必然，造成了統(tǒng)計指標使用上的不一致，應用理解上的多義性，使得分析結果代表性降低，缺乏可比性。從收集到的相關文獻中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究者只能利用《中國科技統(tǒng)計年鑒》中正式公布的專業(yè)技術人員、科技活動人員、研究與開發(fā)（R＆D）人員、科學家和工程師等存量統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為或者等同于科技人力資源來展開分析，而實際上專業(yè)技術人員是“按國際職業(yè)標準分類的、具有中專文化程度以上在崗就業(yè)的白領專業(yè)技術勞動者，不包括工人、高級技工以及沒有專業(yè)技術職稱的企業(yè)家、政府官員和工作人員”〔4〕，也即專業(yè)技術人員的統(tǒng)計口徑遠小于科技人力資源的統(tǒng)計口徑。劉璐，張一蘭（2008）指出：“科技活動人員的定義與科技人力資源的定義基本一致，但是兩者涉及的科技領域的范圍有所不同?？萍既肆Y源對科技領域使用的是廣義的定義，我國國家統(tǒng)計局對科技活動的定義，使用的是狹義的定義，統(tǒng)計口徑比《堪培拉手冊》科技人力資源的統(tǒng)計口徑要小”〔5〕。目前我國專業(yè)技術人員的統(tǒng)計僅限于國有企事業(yè)單位，隨著我國經(jīng)濟成分多樣化的發(fā)展，非國有單位增加和職工人數(shù)增多，該統(tǒng)計數(shù)據(jù)的代表性也隨著降低。

3．2職業(yè)條件不起作用根據(jù)上述統(tǒng)計定義，我國科技人力資源總量應是高等教育科技領域畢業(yè)生存量與雖然沒有科技領域高等教育學歷學位但實際從事科技活動的勞動力存量之和。但從實際統(tǒng)計結果來看，這一界定變成了資格即職業(yè)的情況。早在2004年，杜謙，宋衛(wèi)國通過對科技人力資源及其構成層次進行了詳細的研究，并根據(jù)我國近幾年的數(shù)據(jù)估計分析指出，“我國科技人力資源數(shù)量完全可以近似地用大專及大專文化程度以上人口數(shù)量來表示”〔4〕。何國祥（2008）同樣指出，在我國具體的人事實踐中，絕大多數(shù)在崗工作的具有專業(yè)技術職稱的人員，均有大專以上的學歷〔6〕。換言之，我國目前科技人力資源的統(tǒng)計范圍內(nèi)，職業(yè)條件常常不起作用，造成了事實上的從事何種職業(yè)或工作對科技統(tǒng)計沒有影響，只要有大專學歷就是終身的科技人力資源。以學歷資格的統(tǒng)計結果，反映了科技人力資源總量及其潛在量的大小，而只有真正從事科技職業(yè)的人員對于科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的研究才更有直接的意義。

3．3科技人力資源總量增長過快2006年科技部在《國家“十一五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》中明確對科技人力資源的數(shù)量提出要求，在2010年我國科技人力資源總量要達到5000萬人。根據(jù)《中國科技人力資源發(fā)展報告》（2008）的統(tǒng)計，我國2005年科技人力資源總量達到4200萬人；2009年7月10日中國科協(xié)的第二次全國科技工作者狀況調(diào)查結果顯示，2007年我國科技人力資源總量為5160萬人；本文根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2009》中的各地區(qū)就業(yè)人數(shù)和《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒2009》就業(yè)人數(shù)中大專以上受教育程度的比例計算得出2008年我國科技人力資源總量為5311．46萬人，約占我國人口總數(shù)的4％。以上數(shù)據(jù)說明，我國已經(jīng)提前3年實現(xiàn)了科技人力資源總量5000萬的目標。事實上，依照上述方法的簡單推算，2006年科技部在提出這一目標的時候科技人力資源總量已經(jīng)接近5000萬了，表面看來，目標設定的是如此保守，而實際上問題的關鍵在于，一是當時對科技人力資源的估計與理解是基于原有統(tǒng)計口徑上的；二是基于資格意義上的我國科技人力資源總量增長過快。眾所周知，從1999年開始，中國高等教育開始了跨越式發(fā)展，當年擴招比例高達47％，其后一直高速增長。根據(jù)教育部提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2008年，全國1050萬人報考，錄取約600萬，錄取比例57％，錄取人數(shù)是1998年的5．5倍。直至2010年全國高校畢業(yè)生人數(shù)已超630萬〔7〕。精英教育向大眾教育轉變的結果是，大專以上的人數(shù)急劇增多，我國科技人力資源總量世界第一，迅速成為科技人才大國，但實際上大而不強。

3．4科技人力資源的統(tǒng)計缺乏國際交流可比性大專以上資格的人數(shù)基本上決定了科技人力資源總量的大小，而各國的教育體系差異很大，缺乏國際統(tǒng)一認證規(guī)范；各國、各個地區(qū)、各個專業(yè)差異也很大，受教育者個人擁有的學歷數(shù)量差異很大，學歷構成以及高低質(zhì)量差異等無法反映，盡管名義上的統(tǒng)計指標名稱相同，但實際上我國目前統(tǒng)計的科技人力資源總量缺乏國際可比性。此外，在信息、互聯(lián)網(wǎng)技術的支撐下，現(xiàn)代企業(yè)以網(wǎng)絡組織、虛擬組織形態(tài)、集群方式等帶來科技人才利用方式的革命，變“人才國際流動”為“智力跨國流動”和“知識跨國流動”〔8〕。隨著國際交流合作項目、區(qū)域間科技資源流量的不斷增加，對科技人力資源流動和流量的統(tǒng)計需求也日益提高，而目前我們“一方面缺少科技人力資源總量和結構的統(tǒng)計設計，另一方面缺少流量統(tǒng)計”，“既沒有國際間的科技人力資源流動統(tǒng)計，也沒有國內(nèi)區(qū)域間、省市間的科技人力資源流動的統(tǒng)計”〔6〕，無法準確掌握科技人力資源的動態(tài)變化和實際狀況。

4關于我國科技人力資源統(tǒng)計改進的建議與思考

面對國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展日益增強的一體化趨勢，筆者認為，目前科技統(tǒng)計工作應該進一步深化科技統(tǒng)計內(nèi)涵，增強服務意識，針對當前經(jīng)濟發(fā)展的迫切需要為政府制定相關政策、科學決策提供有力的數(shù)據(jù)支持，而信息化、網(wǎng)絡化技術的發(fā)展為統(tǒng)計采集數(shù)據(jù)提供了科學高效的手段，不斷地完善與改進不僅必要而且是完全可行的。

4．1加速、加強科技人力資源的理論研究，以戰(zhàn)略導向強化科技人力資源的統(tǒng)計工作科技人力資源的內(nèi)涵界定是科技管理、科技人力資源研究工作的基礎，理解認識的模糊、主要觀點的分歧等必然造成統(tǒng)計工作上偏差。從我國科技人力資源的統(tǒng)計現(xiàn)狀來看，在內(nèi)涵界定上，我國對科技活動的理解與國際上存在很大差異，不僅僅是理解上，事實上我國的科技活動內(nèi)容也確實具有國際不同的地方；就資格指標而言，我國的教育分類與國際分類并不一致，大專以上的科技人力資源統(tǒng)計缺乏一定可比性，兩種分類統(tǒng)計如何統(tǒng)一，是采用國際標準還是兩種兼用？一直使用的“專業(yè)技術人員”指標與科技人力資源界定不符，早就有專家建議應該取消但至今然在使用，這表明理論研究與實踐工作一直脫節(jié)。目前我國正在積極推動創(chuàng)新實踐的全面發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新體系建設、科技活動不斷創(chuàng)新、豐富和深入，迫切要求加速、加強科技人力資源的理論研究，以戰(zhàn)略為導向強化科技統(tǒng)計的基礎功能，尤其要加強泛長三角、珠三角、京津塘、國家創(chuàng)新示范區(qū)、國家級產(chǎn)業(yè)承接帶等的指標數(shù)據(jù)，以滿足分析評價國家創(chuàng)新戰(zhàn)略實施過程中的區(qū)域經(jīng)濟一體化、區(qū)域創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、企業(yè)網(wǎng)絡化發(fā)展等的創(chuàng)新績效與政府政策支持的需要。

4．2設立專門的科技人力資源統(tǒng)計年鑒從科技人力資源的研究和應用進展來看，2006年以前，我國的科技統(tǒng)計主要包括R＆D的基礎統(tǒng)計、工業(yè)技術創(chuàng)新統(tǒng)計、高新技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計以及其它行業(yè)統(tǒng)計等等，沒有專門的科技人力資源的統(tǒng)計資料，有關科技人力資源的信息缺乏、且分散分布在各種相關統(tǒng)計文獻中，要想要獲取比較準確、體系完整、口徑一致的科技人力資源數(shù)據(jù)非常困難。目前我國組織編寫的比較權威的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源主要是《中國科技統(tǒng)計年鑒》，但其中關于科技人力資源的統(tǒng)計指標僅僅有“專業(yè)技術人員”、“科技活動人員”、“R＆D人員”、“高等教育統(tǒng)計”四大類，相對來說，指標體系偏少。因此，建議設立專門的科技人力資源統(tǒng)計年鑒，有針對性的完善研究和統(tǒng)計工作?？萍既肆Y源是國家重要的創(chuàng)新資源和戰(zhàn)略性資源，是一項無以估量的巨大無形資產(chǎn)，準確把握這一資源的水平是我國實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的重要保證。

4．3與人口統(tǒng)計工作相結合，加強科技人力資源的統(tǒng)計的分類、細分指標以目前的人口普查工作為契機，完善科技人力資源指標體系的建設和系統(tǒng)工作。建議盡快與正在進行的人口統(tǒng)計工作相結合，與人口統(tǒng)計相關部門達成協(xié)調(diào)一致。根據(jù)實際發(fā)展需要，在信息技術的支撐下，科技人力資源的基礎統(tǒng)計應盡量保留并提供相應的中間過程數(shù)據(jù)，避免統(tǒng)計信息的缺失。一方面要增加總量指標數(shù)量，同時要豐富結構性指標和細分指標體系。諸如：科技人力資源的學歷構成、行業(yè)分布、性別及年齡構成、區(qū)域構成（包括國別、行政區(qū)域、經(jīng)濟區(qū)域等）、企業(yè)性質(zhì)來源、集聚密度、兼職狀況等等。此外，考慮到全球經(jīng)濟一體化對科技人力資源流動性增強的影響，建議國內(nèi)外（包括各個區(qū)域間）科技人力資源資源的流進流出數(shù)據(jù)，以便于分析比較，優(yōu)化科技人力資源的區(qū)域配置。

4．4加強普及宣傳培訓，提高科技統(tǒng)計工作的整體水平社會經(jīng)濟的高度發(fā)展對政府決策的科學高效性要求進一步提高，越來越增強了科學決策對整體統(tǒng)計工作的質(zhì)量及水平的依賴。科技人力資源的統(tǒng)計是一項復雜的系統(tǒng)工程，不僅要求理論研究的相應發(fā)展，要求科技統(tǒng)計人員整體專業(yè)素質(zhì)提高，還要求所有相關部門和人員的專業(yè)協(xié)調(diào)配合，以及公民具有相應的素質(zhì)水平。因此，不僅要對專職人員進行定期的專業(yè)更新培訓，對普通公民也要進行科技人力資源界定與統(tǒng)計的宣傳普及教育。

總之，科技統(tǒng)計一定要順應經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要不斷提高其整體水平。在以往的國際交流與比較中，由于缺乏對國際信息的充分了解，只要是海外的或海外歸來的一概而論認為是高水平的科技人力資源，以至于我們對科技人力資源的認識與評價常常出現(xiàn)較大偏差甚至錯誤?？萍既肆Y源統(tǒng)計工作應該樹立現(xiàn)代統(tǒng)計科學理念，要盡快建立健全全國范圍內(nèi)各個部門聯(lián)動的科技統(tǒng)計信息系統(tǒng)，不斷豐富和完善信息內(nèi)涵，在尊重國際規(guī)范的同時也要積極推動科技教育的全球一體化和國際化統(tǒng)一認證，不僅要建立國外專家?guī)欤€要建立國內(nèi)科技人力資源專家?guī)?，并逐步建立國?nèi)外統(tǒng)一的科技人力資源數(shù)據(jù)庫，以高效便捷地增加公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品的供給和服務。