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摘要：本文以貝恩指數及市場進入壁壘的相關理論為基礎，對我國制造業(yè)中的19個產業(yè)進行了實證分析，發(fā)現我國制造業(yè)存在低進入壁壘現狀。過低的進入壁壘使得企業(yè)過度進入，產業(yè)集中度偏低，導致我國制造業(yè)整體經濟績效惡化。針對這種現狀，本文提出了相關的建議及對策，對我國制造業(yè)產業(yè)結構的優(yōu)化，產業(yè)經濟效率的提高具有重要意義。

關鍵詞：進入壁壘；度量；經濟績效；制造業(yè)

1進入壁壘內涵及機理

進入壁壘是指新企業(yè)進入特定產業(yè)所必須負擔的生產成本以及所面臨的一系列不利因素和障礙。

市場結構決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經濟績效。因此作為市場結構的主要決定因素，進入壁壘在決定企業(yè)數量和規(guī)模分布中起到關鍵的作用。

2制造業(yè)進入壁壘指數度量實證研究

2.1度量的基本原理本文以Bain[1]指數為基礎，判斷市場壟斷或進入壁壘的強度與企業(yè)超額利潤成正比，而新廠商的進入會消除長期超額利潤，與進入壁壘成反比。此種方法不需要對大樣本進行復雜統(tǒng)計回歸分析，可以直接得出進入壁壘值。參照徐國興[2]對指標函數變量的確定，進入壁壘高度指數計算公式為：

當b≈1，市場可以看作是完全競爭的，只要市場有利潤空間就會有廠商進入，直至利潤為0。當0≤b≤1時，說明廠商進入速度超過產業(yè)發(fā)展速度和利潤增長速度，產業(yè)壁壘過低而進入過度進入的狀態(tài)。

2.2實證結果本文指標所涉及的制造產業(yè)成本利潤率、工業(yè)銷售收入和企業(yè)數量變化等數據均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》。樣本以五年為考察期，時間序列從2002年到2006年。通過較長的時期對制造業(yè)進行考察，更有可能獲得穩(wěn)定、客觀的數據分析結果。

本文按照國家統(tǒng)計局公布的行業(yè)分類標準(GB/T4754-2002)，選取了制造業(yè)所覆蓋的30個行業(yè)中的最具代表性的19個行業(yè)進實證分析，值得注意的是，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)存在制度性進入壁壘和巨額資金投入及沉淀費用壁壘，長期以來大量的民營資本想進入卻無法進入該行業(yè)，但卻在實證結果中顯示此類產業(yè)存在相對較高的進入狀況。究其原因，一方面：該行業(yè)屬于國有比重較高的行業(yè)（78%），由于公共品行業(yè)體制的特殊性（享受政府補貼）導致行業(yè)流動性不足，再加上行業(yè)資產專用性很強，企業(yè)退出沉淀成本過高，存在“非自由退出”的常態(tài)；另一方面是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的產業(yè)成本利潤率在2005年和2006年分別為-1%與-2.09%，進入驅動力較低。這也反映貝恩指數的缺陷，其認為超額利潤與壟斷程度成正比的結論本身就一直遭受效率學派的異議。而低利潤或零利潤也并不意味著市場自身結構下進入壁壘偏低，也有可能是在位廠商進入阻撓策略行為的后果。

由于行業(yè)本身特有經濟地位，國有經濟占主導的所有制結構對我國企業(yè)的進入有著重要的影響，國內相關研究表明國有比重是阻礙我國企業(yè)進入的政策性壁壘宏觀經濟學。隨著企業(yè)主體的多元化，以行政手段支撐的國有壟斷或有限寡頭的產業(yè)結構被打破。制造業(yè)大量吸收勞動力的特質促使政府甚至與地方企業(yè)進行合謀突破政策性管制，民營企業(yè)和私營企業(yè)允許進入原有管制較嚴的產業(yè)。

長期以來，我國的稟賦特征決定許多制造行業(yè)是以產業(yè)轉移的形式發(fā)展起來的，合資形式使國內企業(yè)獲得技術快速方式，加快了市場結構的分散化。由于制造業(yè)相對于其他產業(yè)，是開放程度最大、優(yōu)惠政策最多的產業(yè)，國外投資者無法進入管制很嚴的產業(yè)，只好選擇進入管制較小的制造業(yè)，進一步惡化了價格競爭。可以說在我國，制度性壁壘的弱化是制造業(yè)過度進入最主要因素。

3提升我國制造業(yè)競爭的相關對策

一般而言，低進入壁壘并不意味著產業(yè)低效率和社會福利的下降。但是從中國制造業(yè)反映情況來看，過低的進入壁壘使得產業(yè)集中度偏低，難以達到規(guī)模效應并實現瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。在我國，政府主導的資金、土地和財政稅收扭曲了要素價格和偏離了中長期的可持續(xù)發(fā)展目標，形成制造業(yè)“低進高出”的現象，使企業(yè)數量持續(xù)增長，競爭環(huán)境日趨惡化。以下是本文提出的幾點對策：新晨

（1）提高絕對成本優(yōu)勢絕對成本優(yōu)勢壁壘是指在位企業(yè)在既定的生產規(guī)模下能以比新進入企業(yè)低的單位成本從事生產經營活動。產業(yè)市場領導者在價格變化、新產品引用、銷售渠道對其他市場追隨者起到領導作用，有效防止產業(yè)內過度競爭。擁有先進的生產技術是原有企業(yè)獲得絕對成本優(yōu)勢的一個前提條件，因為國內企業(yè)普遍的技術創(chuàng)新能力比較低，對長期的技術研發(fā)投入較少，新進入企業(yè)很容易達到原有企業(yè)的技術水平。因此，要提高制造業(yè)進入壁壘，在位企業(yè)應加大研發(fā)經費的投入，提高自身技術能力，迅速占領新的市場。

（2）提高規(guī)模經濟規(guī)模經濟是指隨著企業(yè)經濟規(guī)模的擴大，平均成本不斷下降的一種狀態(tài)，規(guī)模經濟導致的進入壁壘能夠使在位企業(yè)享受大批量規(guī)模生產的效益。由于制造業(yè)在位企業(yè)的經濟規(guī)模較小，新進入者很容易達到生產最小規(guī)模（MES）。根據最新的工業(yè)企業(yè)規(guī)模標準，大型企業(yè)占工業(yè)企業(yè)比重僅為0.9%，對上游資源和市場份額控制力不足，難以形成縱向一體化。即使一些制造行業(yè)中的大型企業(yè)達到一定規(guī)模，由于要素市場的扭曲和行業(yè)過度進入，投資過熱帶動邊際成本急劇上升，相關產品供過于求，反而出現規(guī)模不經濟的情況。因此，要提高我國制造業(yè)的規(guī)模經濟不僅僅要整合同行業(yè)，更要整合上下有產業(yè)，以此形成產業(yè)鏈，以形成產品與原料定價權，提高行業(yè)利潤避免過度競爭。

（3）提高產品差異化產品差別是指同質產品由于可持續(xù)發(fā)展規(guī)格、款式、顏色、商標、廣告、服務等不同而造成的用戶心理差異。在產業(yè)組織理論中，廠商策略、信息不對稱、生產技術等因素都可以構成產品差異。因此，提高產品差異化壁壘，需進一步完善制造企業(yè)之間的專業(yè)化分工協(xié)作機制，提升品牌效應與技術支撐，減少利用勞動力稟賦優(yōu)勢，降低各地區(qū)的產業(yè)同質化現象，阻止新進入者對市場的瓜分。

參考文獻

[1]J.S.Bain.Barrierstonewcompetition,Cambridge[M].MA:HarvardUniversityPress,1956,123.

[2]徐國興.市場進入壁壘理論[M].中國經濟出版社,2007:258-260.

[3]陳志廣.是壟斷還是效率--基于中國制造業(yè)的實證研究[J].管理世界,2004（12）:60-67.