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第1篇

檢察機關(guān)加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在更新監(jiān)督理念創(chuàng)新監(jiān)督機制的基礎(chǔ)上，精心組織，嚴密實施

（一）在理念更新上，做到“三個確立”

基層行政執(zhí)法的現(xiàn)狀決定了必須要加強監(jiān)督，而要加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須拓寬思維，更新觀念，創(chuàng)新機制，這樣，才能把基層行政執(zhí)法監(jiān)督工作做深做細做實做到位，取得實實在在效果。一是確立監(jiān)督就是作為的理念。長期以來，憲法賦予檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能一直是對刑事訴訟實施監(jiān)督，而對行政執(zhí)法活動一直未能有效開展，導(dǎo)致行政執(zhí)法活動不規(guī)范、不嚴格、不文明的現(xiàn)象大量顯現(xiàn)，引發(fā)大量、越級訪和群訪，甚至還出現(xiàn)不作為、亂作為、侵權(quán)瀆職、貪污受賄等問題，嚴重影響社會和諧穩(wěn)定。實踐證明，缺少監(jiān)督的執(zhí)法活動，必將會滋生特權(quán)思想、特權(quán)利益和腐敗現(xiàn)象。為了加強對行政執(zhí)法活動有效監(jiān)督，我院注意深刻理解和把握中辦發(fā)（2011）8號文件《關(guān)于加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見》的內(nèi)涵，并在適當時邀請縣內(nèi)外“法學(xué)專家”、“法律工作者”、“人大代表”、“人民監(jiān)督員”等專家學(xué)者進行研討論證。通過科學(xué)論證，使大家進一步深化檢察機關(guān)法律監(jiān)督的內(nèi)涵，以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接的內(nèi)在要求。從而，為檢察機關(guān)加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督提供法理支持，提高加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督重要性和可行性的認識，從而，確立只有加強監(jiān)督，方能更全面體現(xiàn)檢察機關(guān)的作為。二是確立監(jiān)督就是規(guī)范的理念。基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)是行政執(zhí)法“集聚地”，有國土、規(guī)劃、工商等眾多部門，行政執(zhí)法面廣量大，涉及利益關(guān)系眾多，加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，可以有效地規(guī)范執(zhí)法行為，促進基層行政執(zhí)法單位依法履行公務(wù)，推進法治鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)，創(chuàng)建和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境。三是確立監(jiān)督就是創(chuàng)新的理念。積極創(chuàng)新監(jiān)督工作思路，構(gòu)建監(jiān)督工作模式，是推進基層行政執(zhí)法監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。我院在各方的支持和努力下，推動建立了“黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大支持、政府負責(zé)、檢察監(jiān)督、部門司職”的監(jiān)督模式。黨委領(lǐng)導(dǎo)，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級政法委對行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督的理念、方式、效能等方面作出統(tǒng)一規(guī)定，對執(zhí)法監(jiān)督力量進行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對重大行政執(zhí)法監(jiān)督案件加強協(xié)調(diào)；人大支持，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級人大對行政執(zhí)法工作定期進行評議，并研究解決行政執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大疑難事項；政府負責(zé)，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級政府及其法治部門加強對執(zhí)法活動、執(zhí)法過程和執(zhí)法效能的考核驗收；檢察監(jiān)督，即檢察機關(guān)依照法律規(guī)定，對行政執(zhí)法活動進行靜態(tài)和動態(tài)監(jiān)督，受理舉報、監(jiān)督案件、糾正違法；部門司職，及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)法主體依法履行行政執(zhí)法職責(zé)，做到及時、有效、公開、公平、公正執(zhí)法。這個監(jiān)督模式的重點是檢察監(jiān)督。對此，我院依托派出檢察室，主動與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政執(zhí)法部門建立工作對接、信息通報和監(jiān)督協(xié)作機制，按照統(tǒng)一管理，分類工作的要求，在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘請2名行政執(zhí)法監(jiān)督信息聯(lián)絡(luò)員。在日常工作中，檢察室一方面抓好靜態(tài)監(jiān)督，即通過定期或不定期地調(diào)取行政執(zhí)法單位有關(guān)執(zhí)法卷宗，審查行政執(zhí)法的程序是否合法，處罰是否適當，對發(fā)現(xiàn)問題及時進行糾正；另一方面抓好動態(tài)監(jiān)督，即及時受理行政執(zhí)法方面的舉報線索，對構(gòu)成瀆職、貪污受賄的及時移送反貪、反瀆部門立案查處，對構(gòu)成其他刑事犯罪的及時移送公安機關(guān)立案偵查。為了更好地推進這個監(jiān)督模式的實施，我院報請縣委縣政府出臺規(guī)范性文件，即《關(guān)于加強基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實施意見》，由縣委縣政府聯(lián)合發(fā)文印發(fā)全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及行政執(zhí)法部門，要求按照文件精神抓好落實。這個《實施意見》一方面要求統(tǒng)一思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，把基層行政執(zhí)法是否規(guī)范、可能涉嫌犯罪的案件是否依法及時移送檢察監(jiān)督情況一并納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和有關(guān)部門的綜合考核評價體系，形成權(quán)責(zé)分明、行為規(guī)范、協(xié)調(diào)一致、監(jiān)督有效的行政執(zhí)法監(jiān)督機制；另一方面明確規(guī)定了基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督相銜接工作的主要內(nèi)容，如派出檢察室根據(jù)規(guī)定的具體情形，通過《檢察意見書》、《檢察建議書》、《糾正違法通知書》、提出監(jiān)督意見等形式對基層行政執(zhí)法進行監(jiān)督，并規(guī)定在限期內(nèi)答復(fù)。還規(guī)定派出檢察室在監(jiān)督中要隨時調(diào)閱行政執(zhí)法卷宗等。

（二）在機制建設(shè)上，建立“三項制度”

一是聯(lián)合監(jiān)督制度。縣法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織縣優(yōu)化辦、縣法制辦、縣紀委糾風(fēng)辦、派駐檢察室等部門，對基層行政執(zhí)法部門的執(zhí)法情況進行檢查監(jiān)督考核，對存在違法行政等問題的，依據(jù)不同情況，分別作行政或法律上的監(jiān)督糾正；對行政執(zhí)法人員有涉嫌貪污受賄、瀆職侵權(quán)等違紀違法行為的，應(yīng)當根據(jù)案件性質(zhì)，及時移送紀檢監(jiān)察機關(guān)或人民檢察院處理。二是聯(lián)席會議制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政法委定期組織召開行政執(zhí)法工作聯(lián)席會議。每季度至少召開會議一次，派駐檢察室應(yīng)當派員參加。會議通報近期執(zhí)法及處罰情況、涉嫌犯罪案件移送處理情況、檢察監(jiān)督情況，并研究和協(xié)調(diào)解決行政執(zhí)法工作中的一些突出問題。與些同時，還建立了信息通報制度。派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室與鄉(xiāng)鎮(zhèn)法治辦確定專門人員，負責(zé)日常的信息交流，各基層執(zhí)法單位的統(tǒng)計報表及時報送派駐檢察室，以實現(xiàn)信息共享。三是備案審查制度。制定了《報備細則》，從報備案件的單位主體、報備范圍、報備材料、報備期限等4個方面作出明確具體規(guī)定。如在報備案件的主體上，明確規(guī)定鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級具有行政執(zhí)法權(quán)或受委托從事行政執(zhí)法的單位、縣級行政執(zhí)法機關(guān)的派出機構(gòu)，包括工商、國土、規(guī)劃、城管、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、水利、林業(yè)等15個行政執(zhí)法單位。在報備范圍上，明確規(guī)定涉案金額在萬元以上；處罰金額或者沒收款物價值在三千元以上；作出行政處罰決定后違法行為還不能有效制止且繼續(xù)進行，可能導(dǎo)致案件性質(zhì)發(fā)生改變的；當事人不服，認為行政處罰畸輕畸重或適用法律、法規(guī)不當?shù)模赡芤鹕显L的，在當?shù)鼗蛟谌h有較大影響的等10種情形的案件。在報備材料上，明確規(guī)定案件事實及相關(guān)證據(jù)；認定的法律依據(jù)；行政擬處理意見；行政處罰法律文書；行政許可批復(fù)文件等。在報備期限上，明確規(guī)定十種報備情形均應(yīng)當在行政行為作為后十個工作日內(nèi)及時報備轄區(qū)檢察室。

（三）在組織實施上，搞好“三個結(jié)合”

一是點面結(jié)合，搞好聯(lián)合監(jiān)督檢查。根據(jù)《實施意見》的規(guī)定，對基層行政執(zhí)法活動的監(jiān)督要聯(lián)合檢查，具體由縣政法委牽頭，由檢察院及其派出檢察室人員為主體，聯(lián)合縣人大內(nèi)司委、縣政府法制辦、縣紀委等部門組織的行政執(zhí)法監(jiān)督檢查組，除聽取鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)對面上行政執(zhí)法工作匯報外，還要察看工商、國土、規(guī)劃、安監(jiān)、司法等部門的行政執(zhí)法臺賬和卷宗，對存在的突出問題，可當場提出口頭糾正檢察意見，責(zé)令其立即整改。也可及時向相關(guān)單位和部門發(fā)《檢察建議書》、《檢察意見書》。如侍莊鄉(xiāng)有五家衛(wèi)生室屬合并對象，侍莊醫(yī)院亦下達了撤并衛(wèi)生室通知。但有的衛(wèi)生室長不愿意合并，繼續(xù)進行非法行醫(yī)。針對這種情況，檢察院及時向侍莊醫(yī)院提出了口頭糾正檢察意見，侍莊醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，認真研究取締方案，采取有效措施，依法取締，取得了良好的社會效果。二是條線結(jié)合，搞好專項監(jiān)督檢查。主要是對縣有關(guān)執(zhí)法部門派出機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。如國土、工商、環(huán)保、安監(jiān)、規(guī)劃等條管單位。在專項監(jiān)督檢查工作中，注意針對群眾反映比較強烈的突出問題，采取系統(tǒng)查、查系統(tǒng)的方法，深入查找在行政執(zhí)法過程中存在的問題，爾后，針對問題進行梳理分類、分析評估、風(fēng)險研判，依據(jù)檢察職能發(fā)出《檢察建議書》、《檢察意見書》或《糾正違法通知書》。如針對全縣農(nóng)村“小產(chǎn)權(quán)房”亂開發(fā)、非法占用、使用、買賣轉(zhuǎn)讓土地的嚴重問題，一方面為縣委縣政府提供決策依據(jù)，及時撰寫調(diào)查分析報告，一方面向縣國土部門發(fā)出《檢察意見書》，以引起相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)的重視。如縣國土局聯(lián)合縣公安局在全縣范圍內(nèi)開展打擊非法買賣土地的專項行動。目前，共查處違規(guī)使用土地21宗，有6人因涉嫌非法買賣土地罪被公安機關(guān)立案偵查，有效地維護了全縣國土資源管理秩序。又如，在監(jiān)督檢查工商系統(tǒng)行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)沂北鄉(xiāng)有兩不法商販正在合伙倒賣石油，且數(shù)額巨大，檢察院及時向工商部門發(fā)出了《檢察意見書》。縣工商局接此意見后迅速派員查處，并將案件移送公安機關(guān)對其立案偵查。三是內(nèi)外結(jié)合，做好受理舉報控告。在抓好靜態(tài)監(jiān)督檢查的同時，積極抓好動態(tài)監(jiān)督，充分利用控申、民行、預(yù)防、反貪、反瀆、派出檢察室等對外接訪窗口，收集和受理行政執(zhí)法方面的舉報和控告。與此同時，充分利用“舉報宣傳周”、“檢察開放月”這一活動載體，深入街頭、村頭、社區(qū)宣講行政執(zhí)法監(jiān)督內(nèi)容，動員人民群眾參與監(jiān)督。還利用各種新聞媒體和聘請行政執(zhí)法檢察監(jiān)督信息員參與監(jiān)督，形成內(nèi)外有機聯(lián)動的行政執(zhí)法監(jiān)督氛圍。今年以來，灌云縣檢察院及其派出檢察室，共受理舉報控告12件，督促整改6件。如侍莊鄉(xiāng)規(guī)劃辦，在規(guī)劃執(zhí)法過程中，違反規(guī)劃不準收費的有關(guān)規(guī)定，擅自收取單位和農(nóng)戶的規(guī)劃費用，在當?shù)卦斐闪瞬涣加绊憽Ｅ沙鰴z察室接到舉報后，立即進行調(diào)查，向侍莊鄉(xiāng)政府發(fā)了《糾正違法通知書》，責(zé)令其整改。侍莊鄉(xiāng)政府及時采取措施，停止了違規(guī)收費，同時，要求鄉(xiāng)規(guī)劃部門和相關(guān)人員嚴格執(zhí)法，確保不違規(guī)收費。

檢察機關(guān)加強基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在充分認識基層行政執(zhí)法監(jiān)督艱巨性的基礎(chǔ)上，完善提高，鞏固成果

（一）認識再到位

對基層行政執(zhí)法活動實施監(jiān)督，是檢察機關(guān)及其派出檢察室一項長期而艱巨的任務(wù)，不可一蹴而蹴，更不可小勝即安，要立足長遠，完善提高，鞏固成果，切實履行好行政執(zhí)法監(jiān)督職能。從目前行政執(zhí)法監(jiān)督的實踐情況看，還存在許多需要加強和完善的一些環(huán)節(jié)，歸納起來主要有以下幾點：特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)各級黨委政府和縣相關(guān)行政執(zhí)法部門的領(lǐng)導(dǎo)，要切實把行政執(zhí)法監(jiān)督工作列入重要議事日程，經(jīng)常分析研究本鄉(xiāng)鎮(zhèn)和本部門的行政執(zhí)法監(jiān)督工作，堅決克服徹底屏棄過去行政執(zhí)法的本位思想，部門利益和習(xí)慣做法，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，把思想和行動統(tǒng)一到自覺接受監(jiān)督上來。各基層行政執(zhí)法人員也要堅決依照國家法律、法規(guī)和縣委縣政府（51）號文件《關(guān)于加強基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實施意見》的規(guī)定要求，自覺做好自身行政執(zhí)法與接受檢察監(jiān)督的各項工作，規(guī)范執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法，不越權(quán)執(zhí)法，自覺把執(zhí)法行為置于檢察機關(guān)的監(jiān)督之下。

（二）報備再嚴格

雖然已制定出臺了《關(guān)于基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的報備工作實施細則》，但從運行情況看，有的行政執(zhí)法部門不想報備，存在隱案不報的現(xiàn)象；有的行政執(zhí)法部門不按時報備，拖拖拉拉；有的報小不報大，怕惹出麻煩，查出問題，影響單位和個人利益；對此，報備審查工作還需再嚴格，要采取多種措施督促報備工作的落實，對凡是今后出現(xiàn)報備問題的單位和部門，在查明情況后，視情節(jié)建議相關(guān)部門給予處理。

（三）整改再加強

對基層行政執(zhí)法監(jiān)督檢查出來的問題，檢察機關(guān)有的當場責(zé)令督促整改，有的運用《檢察建議書》、《檢察意見書》、《糾正違法通知書》的形式，依法督促整改，但從整改情況看，不及時，不徹底、不到位的現(xiàn)象依然存在。如全縣小加油站點雖被依法取締，但有的死灰復(fù)燃；非法占用土地雖進行了打擊整治，但有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)還有在偷偷建筑；有的鍋爐存在安全隱患，雖然下達了整改通知書，但整改未到位等等。因此，一方面檢察機關(guān)及其派出檢察室平時要加強督察、巡查，確保檢察機關(guān)發(fā)的法律文書件件有著落，事事有回音。另一方面，對需要聯(lián)動多個部門方能整改到位的一些行政執(zhí)法案件，檢察機關(guān)及其派出檢察室要督促相關(guān)部門和單位一起研究整改方案，進行綜合治理。

（四）檢力再整合

基層行政執(zhí)法涉及面廣，工作量大，點多線長，要想做好監(jiān)督工作，檢力顯得尤為重要。但從目前情況看，雖然在大的活動上舉全院之力，但平時日常工作都由檢察室承擔(dān)，僅憑兩個派出檢察室的現(xiàn)有人員，工作有時確實安排不開，人手顯得尤為緊張，很難承擔(dān)繁重的監(jiān)督任務(wù)和監(jiān)督需求。對此，一方面，檢察院要成立派出檢察室專門管理機構(gòu)，以便統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)指導(dǎo)監(jiān)督工作；一方面，還要在重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)再派檢察室，人員也要適當增加，以便上下整合力量，確保行政執(zhí)法監(jiān)督工作順利開展。

第2篇

明確檢察機關(guān)對行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督

我國刑訴法規(guī)定了人民檢察院進行刑事訴訟監(jiān)督的法律職能，保證已然的刑事犯罪案件進入刑事訴訟程序，使犯罪行為人受到刑事追究，是刑事訴訟監(jiān)督的應(yīng)有義務(wù)。行政處罰程序雖然不屬于刑事訴訟程序，但從某種意義上說，行政執(zhí)法機關(guān)的移送案件與司法機關(guān)的立案偵查是刑事訴訟立案程序相互依存、不可分割的兩個重要方面，反映了行政處罰程序與行政訴訟程序承前啟后的有機聯(lián)系，自然都應(yīng)作為刑事立案監(jiān)督的范疇。對其所作的行政處罰決定的被處罰行為就有無涉嫌犯罪的內(nèi)容進行書面審查，確定是否應(yīng)移送司法機關(guān)立案偵查。檢察機關(guān)通過書面審查行政處罰決定書，認為被處罰行為涉嫌犯罪的，可以要求行政機關(guān)說明不移送理由。檢察機關(guān)認為不移送理由不成立的，應(yīng)出具移送案件通知書，按照案件管轄范圍，移送公安機關(guān)立案偵查。對于行政執(zhí)法人員拒不移送涉嫌犯罪案件情節(jié)嚴重的，或涉及其他職務(wù)犯罪的，檢察機關(guān)可自行立案偵查，檢察機關(guān)對其他不涉及犯罪的處罰決定不予干涉。

加強與行政執(zhí)法部門的聯(lián)系

召開定期或不定期的聯(lián)席會，便于檢察機關(guān)、公安機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)就一定時期內(nèi)行政處罰、案件移送、審查逮捕、立案監(jiān)督和等情況進行通報、溝通情況、統(tǒng)一認識，共同研究執(zhí)法中遇到的新情況、新問題，如是否構(gòu)成犯罪、相關(guān)證據(jù)的司法證明力，協(xié)調(diào)解決疑難問題。一旦有涉眾、涉案金額較大的案件，行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)及時向公安機關(guān)、檢察機關(guān)進行通報，檢察機關(guān)可以提前介入，協(xié)助行政執(zhí)法部門甄別犯罪，指導(dǎo)行政執(zhí)法機關(guān)收集、保存、移送證據(jù)。這樣不僅可以增強對行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督力度，還可以促進其及時依法移送案件。

完備移送案件制度

1．擴大備案范圍。縮小行政執(zhí)法部門在是否移送案件中的裁量權(quán)，將備案范圍由其認定的涉嫌犯罪案件擴大至涉眾型經(jīng)濟案件、涉案金額較大案件，從重處罰案件。一方面，減少行政執(zhí)法部門“以罰代刑”的情況，另一方面也便于檢察機關(guān)的監(jiān)督。2．加強備案及時性。要求行政執(zhí)法部門在向公安機關(guān)備案的當天即向檢察機關(guān)備案，如有困難則以其他方式告知，隨后及時將備案材料送至檢察機關(guān)。3．完善備案材料。要求行政執(zhí)法部門的備案材料中，明確證據(jù)門類、證明內(nèi)容、證明效力，注明證據(jù)來源，不能以證據(jù)的名稱作為列表內(nèi)容。

第3篇

摘要：我國證券市場經(jīng)過十多年的發(fā)展，已經(jīng)取得了巨大的成績，但是也存在著許多不規(guī)范、不成熟的地方。通過回顧我國證券監(jiān)管體制的歷史演變，為進一步促進證券市場的良性發(fā)展提出了若干行之有效的辦法。

關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管體制內(nèi)在機理發(fā)展完善

一、證券監(jiān)管體制的歷史演變

中國證券監(jiān)管體制的演進是伴隨著中國證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展而建立起來的，并隨之不斷變化的動態(tài)過程，其體制變遷及其特征與我國證券市場發(fā)展的不同階段與格局相適應(yīng)，并與市場發(fā)展的客觀需要和內(nèi)在的政府監(jiān)管目標相吻合。我國政府對監(jiān)管體制的選擇和調(diào)整決定于我國特殊的經(jīng)濟、政治、文化、市場發(fā)展的客觀要求，經(jīng)歷了以下3個階段：

1．1981—1985年，無實體監(jiān)管部門階段

這是我國證券市場的發(fā)展萌芽期。除了國債發(fā)行之外，基本上不存在股票市場和企業(yè)債券市場。雖然于1984年公開發(fā)行了股票，但股份制試點與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監(jiān)管體制或明確的管理主體。

2．1986—1992年，監(jiān)管體系雛形階段

總體上，我國證券市場仍處于規(guī)模極小的“嬰兒期”，與之相對應(yīng)，在政府管理層面上出現(xiàn)了若干監(jiān)管上述證券市場領(lǐng)域的部門主體，但未形成統(tǒng)一、有序、通暢的集中管理體系。監(jiān)管體制框架中的政府部門和自律組織等若干因素已出現(xiàn)，但仍表現(xiàn)出明顯的初創(chuàng)特征和摸索性質(zhì)。中國人民銀行作為中央銀行“管理企業(yè)債券、股票等有價證券，管理金融市場”被正式法規(guī)確立為證券市場主管機關(guān)。但監(jiān)管職責(zé)不明確，實踐中的管制權(quán)力缺乏集中型模式所要求的權(quán)威性和管制力度。地方政府體現(xiàn)出監(jiān)管框架中的分權(quán)性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門介入的管理格局略見雛形。行業(yè)自律監(jiān)管組織尚未擔(dān)負實質(zhì)性自律職能。

3．1992一l998年，初級集中型監(jiān)管體制階段

1992年l0月，國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立，標志著我國證券市場步人了集中型監(jiān)管體制階段。從有關(guān)資料可以看出，1996年以后，市場取得飛速發(fā)展，無論是日均成交金額還是日均開戶數(shù)都是呈現(xiàn)上升的趨勢，這充分說明了證券市場的蓬勃發(fā)展。與此相呼應(yīng)，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監(jiān)管機構(gòu)，一部分權(quán)力根據(jù)證券活動性質(zhì)和歸口的不同劃分給國務(wù)院各部委。地方政府相當程度地介入證券市場管理，形成了中央與地方相結(jié)合的市場管理體系。首次確立獨立于其他部門的專門性證券主管部門，擺脫了依附于財政或中國人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國證券市場發(fā)展與規(guī)范進程中所牽涉到的錯綜復(fù)雜的諸多方面的難題。但是，仍表現(xiàn)出權(quán)力分散、獨立性和權(quán)威性弱、缺乏覆蓋全國性的監(jiān)管機構(gòu)的動態(tài)特征。總體上，這個階段表現(xiàn)出多層次的、多元化以及部門分工協(xié)作的中國特色，且明顯地顯示出過渡期的特征。

二、我國證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及其內(nèi)在機理

目前我國證券市場實行的是集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系，即以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，集中監(jiān)管和市場自律相結(jié)合的市場監(jiān)管框架。

1．監(jiān)管主體

1998年國務(wù)院批準了中國證監(jiān)會的職能、內(nèi)部機構(gòu)和人員編制的“三定”方案，確定了證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，負責(zé)全國證券期貨市場，并成為取代國務(wù)院證券委員會職能的惟一最高證券監(jiān)管機構(gòu)。根據(jù)該方案的規(guī)定，證監(jiān)會將建立集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，在全國各地設(shè)立派出監(jiān)管機構(gòu)并實行垂直管理，但在現(xiàn)實中，我國監(jiān)管主體存在多元化現(xiàn)象，主管部門之間關(guān)系較為復(fù)雜和不協(xié)調(diào)。

2．自律組織是資本市場監(jiān)管體制中不可或缺的一個重要組成部分

自律組織有兩種形式，即社會性的監(jiān)督組織和行業(yè)自律。前者主要包括證券業(yè)的中介服務(wù)組織如會計師事務(wù)所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場內(nèi)自律，二是場外交易的自律，即中國證券業(yè)協(xié)會進行的自律監(jiān)管。

3．監(jiān)管法規(guī)體系

1998年以前我國證券市場和監(jiān)管是通過一系列的行政法規(guī)，包括全國性的行政法規(guī)和地方性的行政法規(guī)。1998年《證券法》的通過標志我國證券市場依法治市進入一個嶄新的階段。《證券法》和《公司法》作為我國證券監(jiān)管的法律基礎(chǔ)和其他證券法規(guī)共同構(gòu)成證券監(jiān)管法規(guī)體系。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制具有集權(quán)性和一元化、權(quán)威性和獨立性高、兩級管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問題，但這個體制框架與我國證券市場現(xiàn)在高速發(fā)展相適應(yīng)。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制的形成原因主要是針對如何克服原體制存在的內(nèi)在弊病和矛盾。

三、未來證券監(jiān)管體制的進一步完善

在全球化程度加快的大環(huán)境下，我國證券監(jiān)管體制應(yīng)當立足國情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監(jiān)管體制的建設(shè)，不僅關(guān)系到證券市場的發(fā)展，更關(guān)系到經(jīng)濟安全，國民經(jīng)濟的長遠發(fā)展。進一步完善證券監(jiān)管體制必須全面考慮，放眼未來，對證券監(jiān)管體制進行有效的改造。

1．加強證券監(jiān)管體制的自身建設(shè)，逐步健全與完善

證券市場是變化無窮的，只有依據(jù)客觀規(guī)律，制定完善制度才能保障市場健康運行。主要有以下幾方面：

(1)樹立科學(xué)監(jiān)管理念。監(jiān)管理念主要包括：第一，保護投資者的合法權(quán)益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統(tǒng)風(fēng)險；第四，樹立國際化意識。

(2)明確監(jiān)管職能，提高監(jiān)管水平。監(jiān)管機構(gòu)作為規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，其職能就是保障市場的公平、公開以及公正地對待所有市場參與者，體現(xiàn)了監(jiān)管理念和目標。相應(yīng)的權(quán)限，應(yīng)當依據(jù)其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無巨細一概全攬，不能把“運動員”兼于一身，應(yīng)減少證監(jiān)會在監(jiān)管中的行政干預(yù)色彩，增強其對上市企業(yè)以及證券市場的各參與者的監(jiān)管手段和能力。尤其要注意的是，在監(jiān)管過程中，要加強對行為和過程的監(jiān)管，而不僅僅是對結(jié)果的監(jiān)管，對監(jiān)管者而言，行為本身比結(jié)果更值得關(guān)注。同時，改善監(jiān)管手段，提高監(jiān)管水平，努力實現(xiàn)手段的間接化、多樣化、市場化，減少政府對市場的操縱。此外，應(yīng)當提倡監(jiān)管行為的科學(xué)化、民主化，保證公正地權(quán)衡各方利益，保護投資者信心。(3)完善監(jiān)管體系，充分發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管。隨著證券市場的成熟，政府主導(dǎo)和行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體系日益成為大多數(shù)國家選擇的主流。充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢，避免各自的缺憾，對于完善監(jiān)管體系是十分重要的。自律監(jiān)管具體而言包括三個方面：第一，加強自身監(jiān)管機構(gòu)的組織建設(shè)；第二，要盡快完善自律管理規(guī)則；第三，要理順證券交易所管理制度。

2．改善證券監(jiān)管的外部環(huán)境，營造良好社會氛圍

(1)健全完善相關(guān)法律制度，建立良性的立法、司法環(huán)境。證券市場的發(fā)展，要做到有法可依，依法監(jiān)管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現(xiàn)有政策和法規(guī)相矛盾的條文，法律是要不斷向前發(fā)展的，結(jié)合目前市場需求不斷完備證券監(jiān)管的法律制度，盡快細化證券法的相關(guān)規(guī)則，出臺相關(guān)的法律條文，形成完善的證券法規(guī)體系。其次是要加強執(zhí)法，如果沒有強有力的執(zhí)法措施，再完善的法律條文也無用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。

(2)重構(gòu)社會信用體系，恢復(fù)我國證券市場的公信力。