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一、管制進入的原因及其具體方法

自然壟斷是指由于“自然”的技術原因而形成的獨家經營的市場格局。傳統理論中，導致自然壟斷因素是某些行業具有明顯的規模經濟和過高的沉淀資本。傳統理論認為，這樣的一個行業是自然壟斷：無管制的“自殺性競爭”將導致社會生產力的破壞；壟斷企業利用壟斷權力操縱市場將導致社會福利的損失。因而，為增加效率和改善社會福利，政府必須對其進行進入管制與價格管制。

1、進入管制。進入管制，指政府對申請進入某自然壟斷行業的廠商進入資格審查，發放許可證，以限制某些產業中的廠商數目。目的在于限制行業內的惡性競爭，保護社會生產力。自然壟斷行業具有規模經濟的特點，即自然壟斷企業的平均成本隨著產量的增加而下降。使得把某種產品的全部生產交給一家壟斷企業生產，其對社會總成本最小。否則，將導致效率損失。這就需要政府賦予某家企業以壟斷特權，限制其他企業進入。另外，自然壟斷行業的沉淀成本比重過大，當多家企業展開競爭時，會造成多敗俱傷。為避免“自殺性競爭”對生產力的破壞，政府必須對企業進入自然壟斷行業進行管制，選擇并賦予某家企業以壟斷特權。

2、價格管制。價格管制即由政府確定自然壟斷企業產品或服務的價格，或者規定價格變動幅度。自然壟斷行業中，壟斷企業，可以憑借壟斷特權制定高于市場均衡價格的價格，并使產量低于均衡數量。從而導致社會福利的損失，使得政府不得不進行價格管制。在傳統管制方式下，壟斷企業被允許索取能彌補平均成本的價格。平均成本定價意味著對社會福利的某種改善：價格低于壟斷價格而產量高于壟斷產量。

二、管制的后果及其對策

從政府管制的實施效果看，管制不僅沒有增進社會福利，反而產生了一系列損害社會福利的后果：助長了尋租活動。尋租是個人或利益集團尋求壟斷特權以獲得壟斷利潤或額外收益的非生產性行為。尋租現象總是與政府行為相聯系的。當政治分配介入市場，為市場運行創造出各種人為壁壘，從而人為地創造出各種壟斷特權時，尋求額外收益的個人或利益集團便圍繞著壟斷權力展開尋租活動：鼓勵政府建立壟斷特權；取代別人的壟斷特權；維持已取得的壟斷特權。

對自然壟斷的進入管制是一種典型的創造壟斷特權的行為。在沒有政府管制的市場中，如果自然壟斷行業中存在租金，必然會吸引潛在進入者的進入。于是，潛在租金的存在會導致持續的資源再分配。

在政府對自然壟斷進行進入管制的條件下，情況發生了相反的變化。由于壟斷特權可保證壟斷者按照MK=MC定價，獲得壟斷租金，能否取得壟斷租金關鍵在于能否取得進入資格，而進入的大門又由政府把守。因此，圍繞壟斷權利必然展開各種針對政府或政府官員的游說、疏通、說服，甚至賄賂行為。尋租的結果導致產量減少，價格上升，社會福利減少。不增加任何有效產出的尋租活動在一個交易費用不可能為零的社會中是要耗費經濟資源的。為爭取或維持壟斷特權的尋租競爭的結果，會導致尋租成本的不斷上升和壟斷租金的減少，最終使壟斷租金全部轉化為尋租成本。

根據傳統理論，在自然壟斷行業中，由于邊際成本持續下降，邊際成本定價會使企業虧損，而壟斷定價會導致社會福利損失和效率下降，因此，政府應該對自然壟斷企業進行價格管制。西方國家的價格管制大體有兩種情況：其一是管制機構依據被管制對象的會計成本確定其收費水平，其二是管制機構根據被管制對象歷史上的價格水平來制定最高限價。

價格管制面臨的第一個問題是信息不對稱。要實施有效的價格管制，管制機構必須了解市場需求曲線，企業平均成本曲線、邊際成本曲線的形狀和位置，這樣才能使管制價格既保證消費者受益，又保證生產者不虧損。但是，政府管制機構即使是出于公共利益而采取行動，卻很難是全知全能的，顯然無法充分地獲得上述信息。而對上述信息了解較多的壟斷企業，又會為自身利益而故意隱瞞實情，甚至會人為制造出虛假、扭曲的信息。政府為獲取真實信息須進行調查、取證、核算，而“下有對策”的壟斷企業為獲得額外收益又會采取各種策略性行為與之較量，游說、疏通、討價還價、賄賂，……壟斷企業利用價格管制中的信息不對稱所采取的各種策略行為顯然具有尋租的性質，它為企業獲取額外貨幣收益而不產生任何有效產品或服務。

其次，對自然壟斷企業產品制定最高限價的結果往往會導致產品的短缺。由于受管制的價格水平低于競爭水平，在這種情況下，企業或者在管制市場上盡量供應產品并蒙受機會收益的損失，或者減少對管制市場的產品供應，而將一部分產品投入因管制導致的短缺而形成的黑市。以利益最大化為原則的企業顯然不會放棄第二種選擇。由于管制造成了短缺，使市場成為整體性的賣方市場，因而實際上賦予企業在市場上的壟斷權利。在管制市場上，壟斷者可利用手中掌握的短缺物品獲取價格外的額外收益，由于這種收益是利用壟斷權力取得的，因而具有尋租收益的性質。在黑市上，產品價格往往高于競爭水平，這樣也保證了壟斷者可獲得壟斷利潤。由于黑市交易是在法律許可之外進行的，不具有一定的合法性，因而，黑市交易必然增加交易成本。這種交易成本的支出本身也無益于社會福利的增進，是非生產性的，因而黑市交易本身也具有尋租的性質。

最后，對某些自然壟斷企業的價格管制可能造成企業的虧損。由于價格管制是國家出于公共利益而采取的，因而為維持虧損企業的生存，國家財政必然對之進行補貼。這樣，圍繞財政補貼必然展開一輪新的尋租競爭。在價格管制下尋求財政補貼的可能性會吸引受管制者不是將精力用于改進技術，降低成本，改善服務，而是用于不生產任何社會產品的游說、討價還價、賄賂等尋租活動中。

消除尋租的具體辦法：（1）變暗租為明租，使政府管制的內容具有競爭性。（2）加速政治體制改革。一個立法、司法和行政相互獨立和制約的政治體制對尋租者是一種天然的屏障:游說一個統一集權的政府機構所需的費用遠比游說一個民主制權力機構所需的費用低廉得多。（3）治理尋租的問題，換一種說法也就是要建立這樣一種制度，它能夠把人們的尋租行為引變為尋利行為。

四、結論

現在，我國的改革已經進入最艱苦、最有挑戰性，同時也最富有希望的攻堅階段。我國的改革已經進入很深的層次，改革者自身也要提高改革的自覺性，謹防某些既得利益集團自覺或不自覺地將改革扭曲。掌握尋租理論就是要在建設我國社會主義市場經濟體制的過程中，自覺地抵制某些既得利益集團的尋租活動，確保我國的改革健康、順利地進行。

在傳統經濟體制下，我國的政府管制由于經濟體制的高度集權而具有全面性的特點，政府管制滲透到經濟生活的各個領域和環節。進入管制、價格管制、數量管制、標準管制等成為維系經濟運轉的必要紐帶。隨著經濟體制改革的不斷深入，政府管制不斷放松，逐步收縮到自然壟斷行業。可見，我國的自然壟斷管制并非是為遏制企業市場權力或限制惡性競爭而產生的，而僅僅是傳統的計劃管制在自然壟斷領域中的一種延續。既然存在管制，管制必然制造并維持壟斷特權，必然誘發尋租活動。從這個方面說，自然壟斷管制與尋租的上述分析，對我國具有積極的現實意義。

在市場經濟條件下，資源配置的主要手段是市場機制。但是，市場機制的自發作用可能產生一些無效率的結果：外部效應、壟斷導致的效率損失和分配不公、惡性競爭導致的生產力破壞……“市場失敗”構成了政府干預的重要理由。政府管制是政府干預市場運行的重要形式之一。對自然壟斷的管制是政府管制的基本內容。對自然壟斷的管制作為政治分配介入市場的渠道之一，必然在市場運行中人為地造成各種新的壟斷權力，從而產生圍繞壟斷權力尋求額外收益的尋租活動。