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我相信在這樣一個(gè)實(shí)踐著的、本應(yīng)相當(dāng)成熟的領(lǐng)域里還需要大量的文字和精力來辨析概念,并不是件很正常的事。我能想象得出這個(gè)概念辨析的任務(wù)為何如此繁重:政治學(xué)本是個(gè)龐大的領(lǐng)域,在這樣一個(gè)缺乏系統(tǒng)性理論的領(lǐng)域里,任何概念都需要表明它在各個(gè)對立關(guān)系中的立場,任何概念都需要與這個(gè)領(lǐng)域里一切可能的問題相關(guān)。簡單說,政治哲學(xué)缺乏規(guī)范、系統(tǒng)的理論結(jié)構(gòu),理論只能以概念為中心展開,所以即使我們沿著分析的方向走得再遠(yuǎn),也只能使概念后的尾巴越來越長,而不能使理論更加清晰。
我想,政治哲學(xué)需要有方法上的突破。在政治領(lǐng)域,我們不僅僅需要精巧的分析,需要把問題分解,使理論更細(xì)致,也需要了解問題的來龍去脈,看到不同問題之間的關(guān)聯(lián),需要有全局性的認(rèn)識(shí)。全局性的認(rèn)識(shí)如何得來?第一不再把重心放在概念上,而要著重分析概念之間的關(guān)系,以理清理論的脈絡(luò);第二需要把關(guān)系連接成一個(gè)結(jié)構(gòu),使理論結(jié)構(gòu)化、模型化,這需要引進(jìn)模型化方法。概括起來說,分析使我們的認(rèn)識(shí)深入,在分析的基礎(chǔ)上,還應(yīng)該有個(gè)綜合的過程,才能得到完整的認(rèn)識(shí)?;谶@個(gè)認(rèn)識(shí),本文希望作個(gè)嘗試,把政治學(xué)中最重要的幾個(gè)概念作個(gè)聯(lián)接。
一
按照比較一致的意見,專制和憲政是一對對立的概念,憲政是專制的反面。當(dāng)然因?yàn)榇蠖鄶?shù)人關(guān)注的是憲政,對他們來說,理解這種關(guān)系只是為了理解憲政概念,并無其它意義?,F(xiàn)在我們把注意力轉(zhuǎn)移到關(guān)系上來,考察這個(gè)對立關(guān)系本身。
(一)、這個(gè)對立關(guān)系的實(shí)質(zhì)是什么?我們從專制概念開始。專制指專斷的權(quán)力,這種權(quán)力具有無條件的絕對性,在這里專制指對一種政治形態(tài)的概括。這個(gè)概括所針對的不是政治的全部,而主要是作為一種權(quán)力的政治,政治的其它內(nèi)涵并不為它所重視。作為一種政治權(quán)力,專制指被壟斷了的政治權(quán)力,權(quán)力只屬于一人或一個(gè)小集團(tuán),其它社會(huì)成員只是權(quán)力的被動(dòng)承受者。
在實(shí)際應(yīng)用中,憲政概念的內(nèi)涵要比專制豐富得多,但我認(rèn)為之所以如此,與以概念為核心的理論結(jié)構(gòu)和這個(gè)理論中憲政概念所處的重要地位有關(guān),理論實(shí)際是通過憲政這個(gè)概念來展開的。我們先忽略這一點(diǎn),只在與專制對立的意義上來理解憲政。在專制的對立意義上,憲政概念所針對的應(yīng)該仍然是政治權(quán)力,但因?yàn)闄?quán)力只是政治的一個(gè)方面而不是全部,與專制相對的憲政不應(yīng)理解為權(quán)力不只屬于一人或一個(gè)小集團(tuán)而屬于所有社會(huì)成員。因?yàn)檎蔚漠a(chǎn)生建立于社會(huì)分工的基礎(chǔ)上,政治事務(wù)從來就不是所有人的事,而只是部分專門從事政治事務(wù)的人的工作,政治權(quán)力只可能掌握在少數(shù)人的手上。憲政這種政治形態(tài)也不例外,在憲政下政治權(quán)力只屬于從事政治活動(dòng)的人。
與專制對立的意義,是指掌權(quán)者的政治權(quán)力不再是一種絕對的權(quán)力,他們對于社會(huì)大眾的統(tǒng)治不再是無條件的,相反,他們的權(quán)力受到一種制約。當(dāng)然,對政治權(quán)力的制約可以有多種形式,憲政只是其中的一種,但我們?nèi)匀灰f憲政和專制是對立關(guān)系,是因?yàn)槠渌问降闹萍s是不常見的,不持久的,憲政才是更為穩(wěn)定,長期有效的制約形式。它已經(jīng)成為主要的制約形式,將來它可能是唯一的一種對政治權(quán)力的制約形式。憲政中對于政治權(quán)力的制約來自政治權(quán)力的承受者,也就是掌握政治權(quán)力的集團(tuán)之外的社會(huì)大眾。這種制約有別于政治權(quán)力本身,它是另一種形式的,否則它只能抵消政治權(quán)力,使國家結(jié)構(gòu)趨于瓦解。這種制約其實(shí)是對政治權(quán)力的一種規(guī)定,它只是對政治權(quán)力的一種限制,限制掌權(quán)者產(chǎn)生方式、權(quán)力運(yùn)用的方式和運(yùn)用的范圍。
所以,專制權(quán)力是一種絕對權(quán)力,所謂絕對,指這種權(quán)力不受限制,而憲政之下,政治權(quán)力是要受到制約的,一個(gè)沒有限制,一個(gè)受到制約,這就是專制和憲政對立關(guān)系的實(shí)質(zhì)。當(dāng)然,專制和憲政是兩種政治形態(tài),這兩種政治形態(tài)之間的區(qū)別是廣泛的,并不僅僅在于權(quán)力是否受到制約。我們把權(quán)力是否受到制約作為兩種政治形態(tài)之間對立關(guān)系的實(shí)質(zhì),包含了一個(gè)隱藏的認(rèn)識(shí),它是這個(gè)結(jié)論的一個(gè)前提:不受制約的政治權(quán)力,是形成專制政治各種具體形態(tài)的基本原因;政治權(quán)力受到制約,才導(dǎo)致憲政與專制兩種政治形態(tài)之間產(chǎn)生巨大差異。所以在這個(gè)意義上,權(quán)力是否受到制約,也可以作為區(qū)分專制和憲政的標(biāo)識(shí)。
(二)、有必要更深入地考察這種制約關(guān)系的實(shí)質(zhì)。
先看看專制政治。我們知道政治權(quán)力是支配別的社會(huì)成員的權(quán)力,它寄身于掌權(quán)者的行為中。掌權(quán)者的行為必然是自利行為,也就是說從掌權(quán)者的立場,運(yùn)用政權(quán)權(quán)力的結(jié)果必然要給自己帶來好處。政治關(guān)系不同于經(jīng)濟(jì)關(guān)系,如果掌權(quán)者的利益和權(quán)力的實(shí)施對象的利益都指向一個(gè)共同的東西---社會(huì)財(cái)富,權(quán)力關(guān)系必然意味著一種對立的利益關(guān)系,權(quán)力能給掌權(quán)者帶來利益,就必然要損害權(quán)力對象的利益。也就是說,在社會(huì)財(cái)富的分配這個(gè)方面,掌權(quán)者必然運(yùn)用自己的權(quán)力影響財(cái)富分配,從而侵犯其它社會(huì)成員的利益,使自己獲利。
如果政治權(quán)力是完全不受制約的,掌權(quán)者利用自己的權(quán)力侵犯其它社會(huì)成員的行為就沒有止境,這種情況下,社會(huì)就有在專制者的侵害下破產(chǎn)的可能,社會(huì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)可能崩潰。然而我們在歷史上并沒有看到這種結(jié)果,專制集團(tuán)對社會(huì)的侵害并沒有達(dá)到無法收拾的地步,相反我們看到,專制集團(tuán)是自我收斂的,即專制集團(tuán)其實(shí)在自我控制。他們?yōu)槭裁磿?huì)自我控制?有兩個(gè)原因。其一是如吳思的“血酬定律”所揭示的,專制集團(tuán)為自已利益最大化而限制對社會(huì)的過度掠奪;其二是因?yàn)榇嬖谏鐣?huì)反抗的壓力,在這個(gè)壓力下專制集團(tuán)不得不自我約束。
專制者因?yàn)榉纯沟膲毫Χ晕壹s束,可以從中國古代歷史中得到證明。各個(gè)朝代的開明盛世之形成,無不與皇帝勤政、加強(qiáng)吏治有關(guān),而王朝的衰落,則主要是龐大官僚系統(tǒng)失去控制,社會(huì)被肆意掠奪所至。專制者自我約束其實(shí)也可看著是對專制權(quán)力的一種制約,如果忽略“自我約束”這個(gè)中間因素,我們可以說,社會(huì)可能的反抗形成對專制集團(tuán)的制約。即是說專制政治下,政治權(quán)力并不是完全不受制約,只不過這種制約是通過專制政權(quán)和社會(huì)之間的互動(dòng)關(guān)系體現(xiàn)出來的,以專制者自我約束的形式實(shí)現(xiàn)。它依賴作為組織的專制集團(tuán)的理性化,但這種組織的理性化其實(shí)是難以保證的,所以這種制約關(guān)系的穩(wěn)定性很低,難以避免因?qū)V萍瘓F(tuán)對社會(huì)的過度掠奪而走向暴力沖突的結(jié)果。
憲政對政治權(quán)力的制約則完全不同,這種制約關(guān)系是制度化的,是一種人為的規(guī)定,并且它是強(qiáng)制性的。在這種制約之下,政治權(quán)力被納入一種規(guī)范之中,難以被利用為掌權(quán)者牟取私利的工具,社會(huì)不至因?yàn)檎茩?quán)者的原因受到嚴(yán)重侵害,因此社會(huì)也不會(huì)產(chǎn)生對政權(quán)的反抗,社會(huì)與政權(quán)之間的關(guān)系得以長期保持穩(wěn)定。其實(shí)憲政中,社會(huì)對于政治權(quán)力的制約關(guān)系是以政治制度的形式存在的,這種制約關(guān)系已經(jīng)被包含于政治結(jié)構(gòu)之中。這種制約關(guān)系是一種受控的政治關(guān)系,而專制社會(huì)中對政治權(quán)力的制約關(guān)系只是一種自發(fā)的社會(huì)關(guān)系,這是兩種制約關(guān)系的根本區(qū)別,這也是憲政和專制之間的真正區(qū)別。
因此通過更細(xì)致的考察,我們看到專制和憲政的根本區(qū)別在于專制政治制度中不存在對于政治權(quán)力的制約,制約來自社會(huì)的反抗;而憲政之中存在對政治權(quán)力的制約,這種制約是制度化的。也就是說,專制的政治制度中不存在對政治權(quán)力的制約,而憲政制度中有對于政治權(quán)力的制約。在專制社會(huì)中,社會(huì)必然會(huì)受到專制集團(tuán)的侵犯,社會(huì)的反抗只能限制過度侵犯的行為,并且社會(huì)的反抗必然破壞現(xiàn)有的社會(huì)秩序,帶來社會(huì)的損失;而憲政,則可以避免這些問題。
(三)、顯然現(xiàn)有的政治理論已經(jīng)滿足于以上分析。但把著重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到概念間的關(guān)系上來后,我們的視野會(huì)開闊很多,我們可以進(jìn)一步看到,專制和憲政之間,并不是一個(gè)平行的關(guān)系,這個(gè)關(guān)系有方向性。也就是說,任何一個(gè)國家中,總是先有專制政治形態(tài),然后由專制政治形態(tài)過渡到憲政形態(tài)。專制政治總是在前,憲政形態(tài)總是專制政治變化的結(jié)果。在歷史和現(xiàn)實(shí)中,這是一條有極高穩(wěn)定性的規(guī)律,已經(jīng)建立憲政的國家無例外都是其體現(xiàn),沒有建立憲政的專制國家大多產(chǎn)生了這樣的運(yùn)動(dòng),使其政治向憲政的方向推進(jìn)。我們有必要問,在專制和憲政的關(guān)系中,為什么具有這個(gè)方向性?從專制到憲政,為什么會(huì)成為一條社會(huì)規(guī)律?
只需要一個(gè)常識(shí),就可以得到證明。從科學(xué)給我們的世界圖景我們已經(jīng)知道,世界處在一個(gè)從簡單到復(fù)雜的進(jìn)化過程中,在人類歷史這個(gè)階段,社會(huì)作為一個(gè)結(jié)構(gòu)體,是從無到有、從簡單到復(fù)雜進(jìn)化出來的,組成社會(huì)結(jié)構(gòu)的任何一種社會(huì)關(guān)系,也都是進(jìn)化的結(jié)果,是發(fā)展出來的。這一點(diǎn)同樣適合政治制度,政治制度中任何一種關(guān)系,都是從無到有發(fā)展出來的。在上面的分析中我們已經(jīng)知道,專制和憲政的區(qū)別,在于政治制度中是否存在一種對政治權(quán)力的制約關(guān)系,專制政治中不存在制約,而憲政中,存在社會(huì)大眾對掌權(quán)者的權(quán)力的制約,這種制約關(guān)系有別于權(quán)力關(guān)系,是一種新的政治關(guān)系。由此可知,相對于專制政治制度而言,制約關(guān)系是政治結(jié)構(gòu)中發(fā)展出來的一種新的關(guān)系,包含制約關(guān)系的憲政只可能是沒有制約的專制政治發(fā)展的結(jié)果。因此,專制和憲政的關(guān)系具有方向性,憲政是專制發(fā)展的結(jié)果。
由此可見,只要相信社會(huì)是發(fā)展,人類社會(huì)必然會(huì)變得越來越復(fù)雜、越來越精巧,那么我們就應(yīng)堅(jiān)信,專制政治必然會(huì)過渡到憲政,憲政是一個(gè)國家政治發(fā)展的必然方向。
(四)、我們知道了從專制到憲政是一條社會(huì)規(guī)律,是人類社會(huì)進(jìn)化的體現(xiàn),是一個(gè)具有必然性的過程,這就產(chǎn)生新的問題:從專制到憲政這個(gè)過程,是如何實(shí)現(xiàn)的呢?它既然是一個(gè)進(jìn)化過程,這個(gè)進(jìn)化的機(jī)制是怎樣的呢?這是個(gè)龐大的課題,也是個(gè)極復(fù)雜和困難的問題,但在我們現(xiàn)有的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上,它并不是無法解決的。以上的分析,是我們理解和分析這個(gè)問題的基礎(chǔ)。
上面我們已經(jīng)分析到,憲政之所以與專制對立,在于專制政治中沒有對于政權(quán)權(quán)力的制約而憲政中有這樣的制約,這種制約關(guān)系是生成出來的一種新的政治關(guān)系;我們還知道,有無對政權(quán)權(quán)力的制約,是產(chǎn)生其它具體形態(tài)的一個(gè)基礎(chǔ),是區(qū)分專制和憲政這兩種政治形態(tài)的標(biāo)識(shí)。由此可見,政治制度中包含對政治權(quán)力的制約關(guān)系是一個(gè)關(guān)鍵,這個(gè)關(guān)系如何產(chǎn)生,是解決專制到憲政這個(gè)過程的關(guān)鍵。
上面我們還分析到,專制社會(huì)中,在政治制度之外也存在對政治權(quán)力的制約,即社會(huì)對專制政權(quán)的反抗。這種制約基于社會(huì)和專制集團(tuán)的對立利益關(guān)系,來源于社會(huì)的利益要求,它的主體和憲政中的制約者一樣,是掌權(quán)者之外的社會(huì)大眾。根據(jù)這個(gè)分析我們可以斷定,憲政中對政治權(quán)力的制約關(guān)系應(yīng)該是這種制約發(fā)展而來,社會(huì)的利益要求是推動(dòng)憲政產(chǎn)生的動(dòng)力。
關(guān)于在社會(huì)的利益要求推動(dòng)下憲政如何產(chǎn)生的問題另有專文詳述,這里只簡單說明其內(nèi)含的邏輯。
1、首先應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,在憲政中真正制約政治權(quán)力的不是憲法和法律,憲法和法律只是結(jié)果,是制約的形式,真正的制約者是社會(huì)大眾;
2、在社會(huì)中孤立的個(gè)人是沒有力量的,社會(huì)大眾之所以具有制約掌權(quán)者的力量,是因?yàn)樗麄兊睦嬖V求是組織起來的,這種組織是有明確政治訴求的政黨,政黨和它們的支持者是有力量的政治勢力,是制約掌權(quán)者的主體;
3、怎樣從專制社會(huì)中產(chǎn)生多元、獨(dú)立的政治勢力是從專制到憲政的關(guān)鍵,而政治勢力的多元化依賴社會(huì)利益格局的多元化,一般是市場經(jīng)濟(jì)提供利益格局的多元化,所以市場經(jīng)濟(jì)是憲政產(chǎn)生的條件;
4、專制政權(quán)總是要控制社會(huì),打擊自發(fā)的政治勢力,所以自發(fā)的政治勢力難以發(fā)展得具有足夠的力量來制約掌權(quán)者,在大多數(shù)的國家里,總是要借助社會(huì)對于暴政的暴力反抗來推翻專制政權(quán)后,才能開始建立憲政的進(jìn)程,這兩者的結(jié)合就是民主革命;
5、專制政治結(jié)束后,各種政治勢力通過政治博弈,達(dá)成分享權(quán)力的協(xié)議,分享權(quán)力必然要規(guī)定掌權(quán)者的產(chǎn)生方式、權(quán)力的使用規(guī)則和作用范圍等,于是政治權(quán)力才第一次在政治制度中被制約,憲政因此而建立起來;
6、暴力會(huì)導(dǎo)致政治勢力此消彼長,不利于實(shí)現(xiàn)各方妥協(xié),過度的暴力會(huì)導(dǎo)致憲政建立過程的反復(fù)。
以上是從專制到憲政的進(jìn)化機(jī)制。在大多數(shù)情況下,只有在專制政權(quán)結(jié)束后才會(huì)開始憲政進(jìn)程,所以憲政大多在政權(quán)更替中產(chǎn)生。憲政的建立依賴各種政治勢力的妥協(xié),依賴它們之間達(dá)成分享權(quán)力的協(xié)議,所以從專制到憲政的過程與以往專制政權(quán)之間的更替有根本的區(qū)別,憲政的建立有特定的條件要求,如市場經(jīng)濟(jì)、軍隊(duì)非政治化等。
二
民主這個(gè)概念本身,有古典民主和現(xiàn)代民主之分。古典民主僅僅是理想形態(tài),之所以僅僅是理想形態(tài),在于它是一種有缺陷的民主觀念,其缺陷在于它忽略了政治的專業(yè)性。現(xiàn)代民主是一種現(xiàn)實(shí)形態(tài),它是對現(xiàn)實(shí)政治的歸納,所以現(xiàn)代民主思想極為龐雜。本文的民主只指其現(xiàn)代民主的含義。
現(xiàn)代民主是一種制度形態(tài),它是現(xiàn)實(shí)民主政治各種制度的總和,這樣的定義可以排出一些依托于民主概念來展開的分枝理論,簡化我們的分析。在這個(gè)意義上,現(xiàn)代民主與憲政的關(guān)系已經(jīng)得到了充分的研究,這種關(guān)系是自由主義政治理論的一個(gè)重要課題。本文只作簡要分析。
如前分析,憲政著重于與專制的對立,這個(gè)概念關(guān)注的是民主政治更本質(zhì)的方面。這個(gè)方面是現(xiàn)代民主制度的核心,也是現(xiàn)代民主制度的基礎(chǔ)。憲政是民主制度得以實(shí)現(xiàn)的條件。
從前面分析我們知道,憲政確立的條件是各種政治勢力達(dá)成分享權(quán)力的協(xié)議,這個(gè)協(xié)議便是新的政治框架,它確立了各方政治活動(dòng)的形式和范圍。在這個(gè)框架下,各方關(guān)注的重點(diǎn)從政治權(quán)力轉(zhuǎn)移到關(guān)于權(quán)力的規(guī)則上來,這些規(guī)則就是各種具體的政治制度。在各種政治勢力的關(guān)注下,具體的政治制度逐漸成熟起來,“三權(quán)分立、權(quán)力制衡”、選舉制度、任期制度等等成為極有效的、普遍的民主原則和制度,這些制度的總和就是現(xiàn)代民主制度。
由此可見,就和專制概念所關(guān)注的是造成專制政治形態(tài)的絕對權(quán)力一樣,憲政概念關(guān)注的是導(dǎo)致現(xiàn)代民主制度產(chǎn)生的那些核心內(nèi)容,有了這些內(nèi)容,各種具體的民主制度必然會(huì)建立并成熟起來。憲政是民主的邏輯前提,它自己又包含于民主概念之中。
放到歷史中來,憲政是專制制度結(jié)束后,最初建立的民主制度,這個(gè)制度是一個(gè)框架,是初步的、不成熟的。但是在這個(gè)框架下產(chǎn)生了一個(gè)動(dòng)力,使得各種具體民主制度被設(shè)計(jì)出來并不斷調(diào)整,從而使民主制度成熟、完善起來。憲政本身已經(jīng)包含了這個(gè)必然性,民主制度必然漸進(jìn)完善起來。
三
社會(huì)是一個(gè)系統(tǒng)組織,這個(gè)系統(tǒng)是進(jìn)化發(fā)展的,任何一種社會(huì)形態(tài)都是一個(gè)進(jìn)化過程的結(jié)果。對于政治制度,雖然我們可以從制度形態(tài)的角度來描述它,但這種描述不是認(rèn)識(shí)的目的,對社會(huì)的認(rèn)識(shí),最終應(yīng)該得到一個(gè)進(jìn)化的圖景,關(guān)于政治的理論應(yīng)該是一個(gè)合乎邏輯的進(jìn)化過程。
從專制、憲政、民主這三個(gè)最重要、最具概括性的概念之間關(guān)系的分析,我們也能得到一幅進(jìn)化圖景:專制社會(huì)發(fā)展到一定時(shí)期,在特定條件下,專制政權(quán)垮臺(tái)后建立了憲政框架,在憲政的框架下,各種具體的民主制度建立和完善起來,政治制度逐漸演變?yōu)槌墒斓默F(xiàn)代民主制度。透過進(jìn)化的圖景,關(guān)于民主的政治理論變得清晰了,我們不必再在概念上糾纏不休,概念在結(jié)構(gòu)中清楚明白。
自由主義理論是關(guān)于民主的政治理論,因?yàn)榉椒ǖ木窒蓿@種理論是有缺陷的。自由主義的研究只能得到一個(gè)靜態(tài)的政治形態(tài),它是關(guān)于現(xiàn)實(shí)民主政治的理論,在這個(gè)理論中看不到民主政治的由來,也看不到民主政治的發(fā)展走向。如果說這種研究對于民主國家的制度構(gòu)建是有意義的,它對于專制國家的民主化問題就力不從心了。如果一定要套用這個(gè)理論,必然使我們對于現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)偏差。
如本文分析,民主化過程應(yīng)該包括兩個(gè)階段。其一是憲政的建立,因?yàn)閷V粕鐣?huì)本身存在一個(gè)穩(wěn)定的負(fù)反饋調(diào)節(jié)循環(huán)----用相空間來表示,專制社會(huì)處在一個(gè)小型的洼中----專制社會(huì)要向民主社會(huì)這個(gè)大洼前進(jìn),首先需要在一種力量的幫助下躍出小洼,這個(gè)過程就是憲政的建立,它是一個(gè)突變過程。第二個(gè)階段是成熟民主制度的建立,它是各種具體民主制度的完善期,是一個(gè)漸進(jìn)過程。自由主義理論正是關(guān)于第二個(gè)階段的理論,它幾乎完全忽略了第一個(gè)階段的存在,正是這種忽略,使得自由主義在中國變得極為尷尬,它使得以自由民主為最高價(jià)值的自由主義走到了它的反面去了,使本來是一體的經(jīng)濟(jì)自由主義、政治自由主義變成不共戴天的仇人。在自由主義者看來,在人類歷史上代表兩極的兩種社會(huì)形態(tài)之間的差異僅僅在于“實(shí)質(zhì)正義”和“程序正義”之類雞毛的顏色差異而已。
這種荒謬的狀況卻是中國理論界的常態(tài),知識(shí)分子們滿足于空談,因?yàn)榭偸怯腥嗽诼牐瑳]有人行動(dòng)是因?yàn)槔碚撋蠜]有說。這種局面不是道德的問題、勇氣的問題,而是知識(shí)的問題,進(jìn)一步說,是認(rèn)識(shí)的方法問題。中國的自由主義理論需要有大的突破。