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[摘要]

英國東印度公司是在重商主義的背景下，由英國政府頒發(fā)特許狀的情況下成立的。它每一時期的發(fā)展與變化都與特許狀密切相關(guān)。從1600年成立到1858年終結(jié)，在長達(dá)兩個多世紀(jì)的時間里，東印度公司的內(nèi)部治理制度不斷進(jìn)行變化和調(diào)整。文章以特許狀為依據(jù)，主要介紹東印度公司在不同時期的內(nèi)部治理制度。

[關(guān)鍵詞]

東印度公司；特許狀；治理；制度

一、創(chuàng)立時期的東印度公司

（一）東印度公司創(chuàng)立的背景16世紀(jì)晚期，由于資本主義生產(chǎn)關(guān)系初步形成，英國的工商業(yè)得到一定程度的發(fā)展，同時受都鐸政府重商主義政策的影響，對外貿(mào)易開始得到更大的重視。當(dāng)時的海上貿(mào)易之路被葡萄牙等國壟斷，英國商人想組建一個公司來從事東方貿(mào)易，分享其利潤。同時，英國政府也希望打破這些國家的壟斷，增加本國的財政收入。訛譹于是，在1600年一群商人在英國政府的支持下,在倫敦成立了名為“倫敦商人對東印度貿(mào)易聯(lián)合體與管理者”的貿(mào)易公司。

（二）創(chuàng)立時期的特許狀1600年的特許狀是原始的特許狀。在1600年特許狀中，主要涉及董事會和股東大會的組成、董事長和董事的任命方式、董事會和股東大會的權(quán)利。譺訛特許狀第2條規(guī)定：“股東大會由公司的所有股東組成，董事會由24名董事構(gòu)成，包括一名董事長。董事長每年選舉一次，董事長由董事會投票選出，可連選連任?！边@實際上是規(guī)定了股東大會和董事會的組成方式，及確立其作為公司的組織機(jī)構(gòu)。托馬斯•史密斯(ThomasSmith)是東印度公司的第一位董事長。第4條規(guī)定：“任何一名公司的股東可以在方便的地方召集股東召開股東會議，通過股東會議選舉公司董事。通過公司的董事會制定公司章程，并由董事會決議與公司有關(guān)的商業(yè)事務(wù)?！边@實際上是說明股東大會和董事會的產(chǎn)生方式和權(quán)利職責(zé)，表明了股東大會在東印度公司中的地位。

在1657年克倫威爾頒發(fā)特許狀中，特許狀中將公司的合股制度確立了下來，詳細(xì)的規(guī)定了合股的原則和方式，而且要求股東必須以合股的方式參與。同時，該特許狀還規(guī)定，成為股東成員和董事會成員的資金金額限制。比如股東成員不少于100英鎊，董事會成員不少于1000英鎊。其次是重新確認(rèn)了公司的特權(quán)，公司享有和以前一樣在印度貿(mào)易的特權(quán)，而且特許狀中還增添了公司的董事會有制定法律的權(quán)利。這次特許狀使東印度公司的經(jīng)營穩(wěn)定了下來，有了相對固定的經(jīng)營模式，這對東印度公司之后的大規(guī)模發(fā)展起了十分重要的作用。

二、轉(zhuǎn)型時期的東印度公司

1688年英國爆發(fā)了“光榮革命”，這次革命使議會的權(quán)利得到了加強，國王的權(quán)利得到了削弱，直接影響了東印度公司。從而在1689年，通過董事會通過決議，以在印度建立殖民地為標(biāo)志東印度公司的性質(zhì)發(fā)生了改變。

（一）1698年特許狀在1698年的特許狀中，關(guān)于公司董事會的權(quán)利、董事的資格及職權(quán)進(jìn)一步作了規(guī)定。規(guī)定公司股東會由公司的所有股東組成，股東大會選舉產(chǎn)生董事長和董事，董事的資格是要出生于英國或者有英國國籍并以自己的名義持有不少于2000英鎊的成員；有半數(shù)以上的董事就可以在任何方便的地方召開董事會議，并且可按公司的章程和董事會的規(guī)則對公司的商業(yè)事務(wù)進(jìn)行商討決議。同時，特許狀還賦予了董事會聘用人員、薪資水平的權(quán)利，決議的生效要以多數(shù)票的通過為原則。這些規(guī)定使董事會超越股東大會，成為了東印度公司的決策機(jī)關(guān)，董事會的地位得到了提高。

（二）1726年特許狀在1726年，國王喬治一世頒發(fā)給東印度公司的。其中主要包括了四個方面：“其一是市長法院的設(shè)立，共有5條。其二是上訴法院的建立，只有1條。其三是關(guān)于建立民事法院的，共有2條。”該特許狀中還規(guī)定公司的董事會有制定法律的權(quán)利，這說明了此時期的董事會有司法審判的權(quán)利。

（三）此時期特許狀的影響1689年特許狀和1726年特許狀一起構(gòu)成了東印度公司的管理框架，使東印度公司逐漸走向政商一體化，直到最后成為一個殖民機(jī)構(gòu)。在這個時期，東印度公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)得到了進(jìn)一步的規(guī)范和確立，特別是董事會的核心決策地位得到確立，成為最高決策機(jī)關(guān)。這些使東印度公司成為同時期股份公司的典范。

三、調(diào)整時期的東印度公司

隨著東印度公司權(quán)利的膨脹，英國議會頒布了1773年《東印度公司調(diào)整法》和1784年《印度法》這兩部法律來削弱其權(quán)利。

（一）1773年《東印度公司調(diào)整法》《調(diào)整法》第1條規(guī)定：“公司董事會中每年四分之一的董事退職，四分之一的董事可以延續(xù)任期一年，四分之一的董事可兩年，其他的三年，所有董事每年選舉一次?！边@實際上是通過定期的更換董事來削弱董事會的權(quán)利，使其逐漸成為一個服務(wù)機(jī)構(gòu)。法令對股東以及股東的投票權(quán)也作了比較詳細(xì)的規(guī)定，股東擁有表決權(quán)資格需要1000英鎊，股東在選舉董事時，持有3000英鎊股票有兩個投票權(quán)，持有6000英鎊有三個投票權(quán)，擁有10000英鎊的股票有四個投票權(quán)。這意味著股東股票額的多少決定了他在公司的地位。1773年東印度公司法案實際上是政府增大了對公司的控制力，主要有四點：“第一是英國政府提升了孟加拉總督地位，總督對整個印度具有全部的管理權(quán)，并且由政府任命。第二是要求公司董事會每年都進(jìn)行選舉，并且要更換其中6名董事。第三是由國王任命法官，設(shè)立最高法院，這實際上英國政府獲得了司法審判權(quán)。第四是規(guī)定公司董事會要向?qū)⒂《燃膩淼男偶唤o政府有關(guān)部門查看?！庇炞s這個法令通過每年更換部分公司董事和改變“一股一票”制度，削弱了董事會權(quán)利，加強其政府的控制。

（二）1784年《印度法》該法令進(jìn)一步加強了英國政府對印度的管理，使東印度公司成為了一個對印度事務(wù)進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)而已?！队《确ā返?條規(guī)定：“由國王任命人員，構(gòu)成督察委員會管理印度殖民地?！边@意味著提高了督察委員會的地位，將印度事務(wù)的決定權(quán)交給督察委員會。第5條規(guī)定：“有關(guān)印度的信函應(yīng)該先交給督察委員會審查?！边@實際上是使督察委員會的權(quán)利凌駕于董事會之上。其次，法令還規(guī)定查清在印度工作的英國工作人員的財產(chǎn)情況是公司董事會的主要職責(zé)。還從董事會中挑選三人成立秘密委員會。這使得東印度公司董事會逐漸成為一個服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（三）此時期特許狀的影響這些法令表明，英國政府開始直接對印度事務(wù)進(jìn)行控制，英國議會直接選出總督和參事，再由董事會任命，董事會逐漸成為一個服務(wù)機(jī)構(gòu)，這意味著東印度公司只是英國政府在印度進(jìn)行殖民統(tǒng)治的服務(wù)機(jī)構(gòu)，英國政府開始直接對印度進(jìn)行政權(quán)統(tǒng)治。

四、東印度公司的衰亡

到19世紀(jì)50年代，東印度公司作為一個殖民管理機(jī)構(gòu)在印度無法繼續(xù)下去了，這是因為：1.腐化貪污已經(jīng)蔓延到東印度公司的每一個角落，使公司收入大幅減少。軍費成為公司最大的支出，平時耗費公司總開支的1/2—2/3，當(dāng)有戰(zhàn)爭發(fā)生時預(yù)算不足以彌補軍費開支，公司因而背上了沉重的負(fù)債。2.對印度的搜刮激起了印度人民猛烈的反抗。3.隨著英國工業(yè)資本的強大，代表壟斷商業(yè)資本利益的舊式殖民管理機(jī)構(gòu)———東印度公司，這個腐朽的老古董勢必要被趕下歷史舞臺。在1858年8月2日，英國議會通過《關(guān)于改善治理印度的法案》，法案中規(guī)定英國女王對印度直接統(tǒng)治，英國女王兼任印度女皇，總督為副皇，在印度代表王女治理印度，英國東印度公司被撤銷。由此，東印度公司統(tǒng)治印度的時代正式宣告終結(jié)。

作者：汪詩雨 單位：中南民族大學(xué)