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中美貿(mào)易失衡由來已久,貿(mào)易失衡已經(jīng)引起兩國激烈的貿(mào)易摩擦并成為世界關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易理論,比較優(yōu)勢對進(jìn)出口具有決定性作用,但中國與美國各具比較優(yōu)勢,從某種角度看,美國的比較優(yōu)勢和國際競爭力都強(qiáng)于中國,在這種國際競爭力比較現(xiàn)實(shí)中,為什么會出現(xiàn)中國對美國有長期的貿(mào)易順差,導(dǎo)致貿(mào)易長期失衡,如何解決中美貿(mào)易失衡的沖突,是本文研究的問題。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

古典貿(mào)易理論對貿(mào)易產(chǎn)生原因的解釋具有代表性的成果是赫-俄的要素稟賦理論,它的核心問題是要素稟賦差異使一國在貿(mào)易中形成比較優(yōu)勢。據(jù)此后發(fā)國家可以通過實(shí)施發(fā)揮比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略通過參與國際貿(mào)易獲益。這一理論一直以來成為中國對外貿(mào)易的指導(dǎo)理論。但楊小凱(2000)認(rèn)為,如果后發(fā)國家不重視制度改革,會形成“后發(fā)劣勢”。對中美貿(mào)易失衡的原因,理論界普遍認(rèn)為是中國內(nèi)需不足和美國過度消費(fèi)引起的。中國美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會等(2007)就是持這種觀點(diǎn)。但對又是什么引起這種需求與消費(fèi)失衡,目前理論界多從一些現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

近年來理論界關(guān)注人民幣匯率對中美貿(mào)易失衡的影響,最具代表性的是以下觀點(diǎn)。克魯格曼(2008)認(rèn)為人民幣估值過低,導(dǎo)致中美貿(mào)易逆差的擴(kuò)大,所以人民幣必須升值。而蒙代爾(2009)認(rèn)為人民幣匯率應(yīng)保持穩(wěn)定,應(yīng)繼續(xù)與美元掛鉤,否則對中國和美國的經(jīng)濟(jì)都將是一種損害。張五常(2009)認(rèn)為人民幣匯率不是導(dǎo)致中美長期存在貿(mào)易逆差的主要因素,但人民幣應(yīng)該以一攬子商品的價格作為標(biāo)準(zhǔn)采取浮動匯率制。而陳志武(2008)認(rèn)為,人民幣匯率浮動有助于解決中美貿(mào)易爭端。總之,國外關(guān)注中美貿(mào)易失衡問題的學(xué)者,在這些問題上的看法也有很大的分歧。

我們認(rèn)為以上一些觀點(diǎn)對中美貿(mào)易失衡原因的分析具有片面性,如果比較優(yōu)勢理論是有效的,美國國際競爭力強(qiáng)于中國的現(xiàn)實(shí),不應(yīng)該出現(xiàn)對中國貿(mào)易的大量逆差。如果赫-俄的要素稟賦理論是有效的,引入?yún)R率機(jī)制后,中美貿(mào)易的差額很容易就消失。所以我們必須重新探討中美貿(mào)易長期失衡的原因。

二、中美比較優(yōu)勢的動態(tài)發(fā)展

(一)中美勞動力成本差距縮小

一直以來,中國是以勞動力成本的絕對優(yōu)勢與美國進(jìn)行貿(mào)易的。但這種優(yōu)勢目前正在逐漸弱化。體現(xiàn)為中美兩國的勞動成本在“要素價格均等化”規(guī)律作用下,差距正在逐步縮小,如果把兩國各自的國內(nèi)市場價格水平考慮進(jìn)去,這種縮小的幅度就更為明顯。

長期以來中國企業(yè)依靠壓低勞動報酬降低成本,提高其產(chǎn)品在國際市場上的價格比較優(yōu)勢,這條路子現(xiàn)在越來越難走了。本世紀(jì)初10年時間里,中國已經(jīng)發(fā)生三次“民工荒”現(xiàn)象,導(dǎo)致目前企業(yè)的工資水平大幅上升。2010年初,中國各省、市紛紛公布最低工資標(biāo)準(zhǔn),基本上提升的幅度都超過20%。因?yàn)榇饲案督o非熟練勞動者的工資確實(shí)偏低,并不完全包含他們付出的一些有形和無形的成本。如農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的轉(zhuǎn)移成本、非城鎮(zhèn)戶口借讀增加的費(fèi)用、離鄉(xiāng)別井與受歧視的精神成本、留守兒童難以健康成長的代價、經(jīng)濟(jì)波動導(dǎo)致就業(yè)不穩(wěn)定成本、社保基金異地轉(zhuǎn)移的成本、不能享受惠農(nóng)政策成本等。

美國雖然一直以來勞動力成本大大高于中國,但近年來工資水平和物價水平上升都相對緩慢。其主要原因之一,是中國大量廉價的制成品的進(jìn)口,既使美國的消費(fèi)者每年節(jié)省數(shù)千億美元的消費(fèi)支出,也使美國物價水平上升緩慢。據(jù)《南風(fēng)窗》公布的數(shù)據(jù),美國2009年的年平均工資42270美元,①扣除稅收后約30000美元。以教授為例,美國的大學(xué)教授平均工資為7-10萬美元。而中國的大學(xué)教授的年平均工資約為7-10萬人民幣。從任職資格的取得、勞動強(qiáng)度與工作質(zhì)量上看,兩國差距很大,但是從本國貨幣的本國商品購買力上看,中國教授的生活水平不會與美國教授有多大的差距。

(二)美國對中國的比較優(yōu)勢仍然十分明顯

美國對中國的比較優(yōu)勢,從要素稟賦方面看,體現(xiàn)在科技、人才、文化、管理水平等方面;從行業(yè)上看,美國對中國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)如生產(chǎn)服務(wù)業(yè)、生活服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、教育,以及對外投資等方面。特別是美國的金融業(yè)優(yōu)勢更為明顯,金融產(chǎn)業(yè)占美國GDP的比重達(dá)到20%以上,美國具有發(fā)達(dá)的金融市場,同時美元在國際上具有不可替代的絕對優(yōu)勢地位。特別需要關(guān)注的是,美國在科技與研發(fā)領(lǐng)域,一直處在世界的制高點(diǎn)上。妮科爾.涅索托和吉奧瓦尼.格雷維認(rèn)為,有四大基本因素,將影響于未來的科技發(fā)展,即信息技術(shù)、納米技術(shù)、生物技術(shù)和用于研發(fā)的投資。美國在科技人才培養(yǎng)方面,研究型大學(xué)的數(shù)量居世界第一。在全世界50所最好的大學(xué)中,美國大學(xué)占了37所(包括所有學(xué)科),它也因此吸引了世界上最優(yōu)秀的人才流往美國。②

中國對美國目前在要素?fù)碛蟹矫嬷饕莿趧恿?yōu)勢與資金優(yōu)勢,主要優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是制造業(yè);美國擁有的主要是技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢,主要優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。但由于美國對向中國提供的技術(shù)加以限制,向中國出口金融、文化產(chǎn)品、商業(yè)服務(wù)在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》框架下也受到一定限制,美國的比較優(yōu)勢難以充分發(fā)揮。但無論如何,美國所擁有的優(yōu)勢明顯強(qiáng)于中國。

(三)中美全球競爭力排名的差異

通過全球競爭力排名也可以在一定程度上體現(xiàn)中美兩國的比較優(yōu)勢差距。瑞士洛桑國際管理學(xué)院(IMD)公布的2009年全球競爭力報告,美國在57個經(jīng)濟(jì)體中依然位居首位,得分為100分;中國大陸則排名20,較2008年排名17位有所回落。③再以世界經(jīng)濟(jì)論壇《2009-2010年全球競爭力報告》全球競爭力排名的結(jié)果,瑞士排名第一,美國由于金融市場和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性均有所削弱下降至第二位。中國的排名比上一年靠前一位,但也僅處于第二十九位。《報告》分析認(rèn)為,中國國內(nèi)市場和出口市場的規(guī)模也為它帶來了許多競爭優(yōu)勢。鑒于中國在全球具有僅次于美國的巨大市場規(guī)模,可為在華企業(yè)獲得規(guī)模收益與豐厚利潤提供廣闊空間。尤其是在全球金融危機(jī)背景下,中國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持良好的增長勢頭,顯示出良好的競爭力。但此《報告》表示,中國仍然有一些需要進(jìn)一步發(fā)展的領(lǐng)域,尤其是其金融市場成熟性、技術(shù)準(zhǔn)備和高等教育方面。④

目前這兩個組織對世界各國在全球競爭力的排名是具有權(quán)威性的。如果這種評價是有可信度的,那么從比較優(yōu)勢方面進(jìn)行分析,我們找不到中美貿(mào)易失衡、并且越演越烈的根本原因。

三、中美經(jīng)濟(jì)制度的主要差異

(一)基本經(jīng)濟(jì)制度差異

1.中國的基本經(jīng)濟(jì)制度

改革開放以來,中國堅持實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度。其最終目標(biāo)是建成完善的市場經(jīng)濟(jì)制度,但其過渡時期國家仍然掌握較大的對經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力。在這種基本經(jīng)濟(jì)制度下,中國的改革中也存在一些問題。由于最重要的經(jīng)濟(jì)資源掌握在國家手里,名義上掌握在中央政府手中,而由發(fā)改委等國家行政管理部門具體分配。各級地方政府為本地的利益和增長的需要,在資源和項(xiàng)目掌握在中央的手里的條件下,向中央要投資、要項(xiàng)目、要政策(如各種經(jīng)濟(jì)改革試驗(yàn)區(qū)、開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)等),從而爭得自己的一定份額。由于地方GDP增長的沖動導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同,重復(fù)投資嚴(yán)重,產(chǎn)能過剩,使中國的許多產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品形成對國際市場的極大的依賴。在應(yīng)對本次金融危機(jī)中,由于國有經(jīng)濟(jì)得到中央政府的更多支持,掌握和壟斷國民經(jīng)濟(jì)命脈的國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步擴(kuò)張,產(chǎn)生了理論界廣為爭議的“國進(jìn)民退”現(xiàn)象。

2.美國的基本經(jīng)濟(jì)制度

美國是典型的實(shí)行自由主義市場經(jīng)濟(jì)制度的國家。聯(lián)邦政府對經(jīng)濟(jì)很少直接干預(yù),企業(yè)對投資與經(jīng)營享有較完全的決策權(quán)。歷史上發(fā)生的幾次重大經(jīng)濟(jì)危機(jī)中,美國政府在危機(jī)中對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)更多的是在反壟斷和社會收入分配領(lǐng)域。可以體現(xiàn)在當(dāng)時在任政府的行為上,體現(xiàn)了美國政府堅持奉行自由主義經(jīng)濟(jì)制度的態(tài)度。

(二)收入分配制度差異

1.中國的收入分配制度問題

近幾年來,中國的收入分配一直向國家和企業(yè)傾斜。據(jù)估計,在中國GDP的分配中,國家稅費(fèi)占35%-40%,稅收增長快于GDP的增長速度。在應(yīng)對世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)非常困難的2009年,中國的GDP增長8.7%,財政收入增長卻達(dá)到11.7%。中國的企業(yè)投資者在GDP分配中所得約30%,國企盈利能力迅速上升,企業(yè)存款余額增長快于居民。最后,中國的城鄉(xiāng)居民獲得GDP的30-35%左右,而其中儲蓄率又達(dá)到20%以上。近幾年,即使中國居民把收入大量作為儲蓄,但居民儲蓄增長也大大慢于企業(yè)。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù),2009年全部金融機(jī)構(gòu)人民幣存款余額中,企業(yè)存款增長了36.5%,而城鄉(xiāng)居民儲蓄存款僅增長19.5%。⑤根據(jù)耶魯大學(xué)陳志武教授的研究,以1995年為起點(diǎn),截至2007年的農(nóng)民人均純收入增長了1.2倍,城鎮(zhèn)居民人均可支配收入增長了1.6倍,而國家財政收入則增長了6倍左右。⑥

2.美國的收入分配制度問題

美國的GDP中,有70%用于勞動要求的收入分配。美國民眾享有世界最高的收入水平,人均能耗5倍于人類平均值,還孜孜以求物質(zhì)享受。近年來儲蓄率更降到了負(fù)值。美國人認(rèn)為他們的生活方式只能增進(jìn)不可縮減,否則罪責(zé)就在政府(或別國)。

3.中美應(yīng)對金融危機(jī)財政政策的差異

在應(yīng)對金融危機(jī)中,中美的財政政策也有很大的差異,中國采取的是“增收增支”政策,通過財政增收增支,可以推動以政府為主導(dǎo)的投資,對刺激經(jīng)濟(jì)增長有較明顯的效果。而美國采取的是“增收減支”政策。從經(jīng)濟(jì)理論上來說,積極的財政政策特點(diǎn)應(yīng)該是增加財政支出,同時減少財政收入,還富于民———這是歐美國家在金融危機(jī)下的普遍做法。截至2009年9月30日的財政年度里,美國聯(lián)邦政府收入同比下降達(dá)17%,財政赤字達(dá)到1.42萬億,創(chuàng)50年來的新高。⑦

(三)中美貿(mào)易政策差異

1.中國的貿(mào)易政策制度取向

長期以來,中國的經(jīng)濟(jì)主要靠投資和出口拉動,在加入WTO后,這種趨勢更為明顯,2001年以來中國的出口每年以20%-30%的幅度增長。甚至在本次金融危機(jī)中,為應(yīng)對出口銳減的問題,中國提出所謂的“擴(kuò)大外需”的對策。不說這種政策在國際金融危機(jī)時期可能進(jìn)一步激化國際貿(mào)易摩擦,這種提法本身就有問題。“外需”即國外的需求,它是由國外市場決定,而不是由中國的主觀愿望決定的。為擴(kuò)大“外需”,在具體操作上,通過提高出口退稅率、取消出口稅促進(jìn)出口,為此增加了財政支出1600億元。

2.美國的貿(mào)易政策制度取向

應(yīng)該說美國多年來采取的一些國內(nèi)政策,客觀上鼓勵國外的產(chǎn)品大量向美國出口,導(dǎo)致美國貿(mào)易逆差的迅速擴(kuò)大化。在本次金融危機(jī)中,美國政府意識到這種政策難以持續(xù)。所以奧巴馬在競選總統(tǒng)時即提出其“購買美國產(chǎn)品”治國主張。在金融危機(jī)激化的過程中,奧巴馬又向美國選民作出承諾:美國2015年外貿(mào)出口要增長一倍。可以看出,美國的貿(mào)易政策,正在逐步向自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)。

可以預(yù)見,在今后若干年,貿(mào)易爭端將是中美兩國矛盾的根源,而其核心問題毫無懸念的是匯率問題。在美國從經(jīng)濟(jì)學(xué)界到國會,認(rèn)為中國是操縱匯率的國家的觀點(diǎn)甚為流行,是中國的人民幣匯率管理實(shí)踐給這種指責(zé)留下口實(shí)。2009年末中國外匯儲備23992億美元,比上年末增加4531億美元。增幅23.3%,而年末人民幣匯率為1美元兌6.8282元人民幣,比上年末升值0.1%。⑧如果中國實(shí)行的是以市場供求為基礎(chǔ)的有管理的匯率制度,那么人民幣匯率浮動的幅度不會是這種狀態(tài)。

四、中美制度差異是導(dǎo)致貿(mào)易失衡的根本原因

中美貿(mào)易失衡的背后,有更深刻的制度原因:

(一)制度導(dǎo)致美國的過度消費(fèi)

美國的過度消費(fèi),除了其國內(nèi)所采取的刺激經(jīng)濟(jì)增長,控制物價上漲的政策外,也與其產(chǎn)權(quán)制度、金融制度有直接的關(guān)系。一種有效的產(chǎn)權(quán)制度,可以使人們對未來收入的預(yù)期明確,增強(qiáng)人們的消費(fèi)信心。而美國的金融最具創(chuàng)新性,金融制度的創(chuàng)新也對美國的消費(fèi)起到很大的擴(kuò)張作用。如住房按揭和汽車按揭,使人們得以消費(fèi)未來的收入,消除人的一生的收入與消費(fèi)不均衡現(xiàn)象,避免形成效用值上的極大浪費(fèi)。所以金融制度是美國人提高消費(fèi)能力的重要制度。

(二)制度導(dǎo)致中國的消費(fèi)不足

中國由于缺乏鼓勵消費(fèi)的金融制度和社會保障制度,大大限制了居民的消費(fèi)。國家統(tǒng)計局最近做的一項(xiàng)調(diào)查表明,導(dǎo)致居民高儲蓄率的最重要的原因依次是:教育、退休和就業(yè)保障。目前雖然部分購房和買車可以通過按揭來解決,教育的助學(xué)貸款也可以經(jīng)過嚴(yán)格審批獲得,但醫(yī)療、養(yǎng)老目前都主要由家庭承擔(dān)。所以完善國家的金融制度、社會保障、失業(yè)保險與退休養(yǎng)老制度,可以大大促進(jìn)內(nèi)需的擴(kuò)大。

中國連續(xù)30年的高速增長,是由于大量廉價勞動力的存在,抵消了制度的劣勢。以上分析表明,目前中國最主要的內(nèi)需不足的原因,是現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度與分配制度造成的。中國本身具有一個全世界最大的市場,是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最具優(yōu)勢的資源要素,也是許多國外投資都看中的中國的最大的區(qū)位優(yōu)勢。但現(xiàn)行中國的基本經(jīng)濟(jì)制度、分配制度和貿(mào)易制度,并不能很好地利用中國這一比較優(yōu)勢。中國現(xiàn)行的分配政策、就業(yè)政策、社會保障政策,導(dǎo)致中國大量的商品生產(chǎn)和輸出,既壓低了商品的國際市場價格,又引起國外的貿(mào)易保護(hù)。

當(dāng)然,美國的現(xiàn)行制度也有其消極的一面。美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與勞動力結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的沖突、勞動成本高、社會保障制度不足、政治上黨派相互傾軋的制度消極效應(yīng)等,也導(dǎo)致美國采取貿(mào)易保護(hù)政策,也一樣損害了中國的利益。

從制度差異上,我們找到中美貿(mào)易失衡的根本原因。其核心問題是民生問題,中國現(xiàn)行的基本經(jīng)濟(jì)制度,收入分配制度和貿(mào)易制度,是導(dǎo)致和加劇中國民生問題的制度根源。

五、通過制度變革實(shí)現(xiàn)中美貿(mào)易的再平衡

中美關(guān)系是當(dāng)前國際社會最主要的關(guān)系之一,世界各國對中美關(guān)系的健康發(fā)展都予以很大的關(guān)注。中國政府也高度重視與美國的正常關(guān)系的維護(hù),分析兩國沖突的原因,積極尋求消除和緩解沖突的途徑,這是中美關(guān)系再平衡的基點(diǎn)。這其中,民生問題也越來越受到中央政府的重視。最近,新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院院長馬凱碩提出“中美關(guān)系再平衡”的觀點(diǎn)。⑨

改革開放以來較長的一段時期,經(jīng)濟(jì)發(fā)展也給人們的收入帶來普遍的提高,民生問題對當(dāng)局在以往較長一段時期里沒有形成太大的壓力。但是隨著改革的深化,教育、醫(yī)保、住房、待業(yè)與養(yǎng)老越來越成為老百姓家庭的負(fù)擔(dān),民生問題變得越來越突出,并且長期得不到解決。民間儲蓄率不斷提高導(dǎo)致內(nèi)需不振,而保障就業(yè)又必須持續(xù)擴(kuò)大出口,導(dǎo)致中國貿(mào)易順差和外匯儲備量逐年增大。當(dāng)問題積累到一定程度時,壓力就明顯加大了。

中國政府在近來也非常清楚意識到這一問題,并且對改善民生的問題采取相當(dāng)積極的態(tài)度。在應(yīng)對世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)時期中央提出“保增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、保民生”的基本方針。今年“兩會”上,總理在《政府工作報告》中強(qiáng)調(diào):要抓緊制定調(diào)整國民收入分配格局的政策措施,逐步提高居民收入在國民收入分配中的比重,提高勞動報酬在初次分配中的比重。加大財政、稅收在收入初次分配和再分配中的調(diào)節(jié)作用。⑩在2010年3月14日記者招待會上,溫總理更是深情地提出:一個正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)同高尚的倫理學(xué)是不可分離的。也就是說,我們的經(jīng)濟(jì)工作和社會發(fā)展都要更多地關(guān)注窮人,關(guān)注弱勢群體,因?yàn)樗麄冊谖覀兊纳鐣羞€占大多數(shù)。

對于中國來說,實(shí)現(xiàn)“保民生”存在兩種現(xiàn)實(shí)選擇的途徑,一是通過經(jīng)濟(jì)增長和擴(kuò)大就業(yè)保民生,另一是通過收入分配政策的傾斜保民生。但通過經(jīng)濟(jì)增長來保民生必須與結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合在一起,必須在結(jié)構(gòu)優(yōu)化的前提下,經(jīng)濟(jì)增長才可能既促進(jìn)就業(yè),又增加居民收入水平,進(jìn)而擴(kuò)大內(nèi)需。同時必須克服重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩的惡性循環(huán),擺脫對國際市場的過度依賴,最終解決與國外主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易失衡的問題。在這條道路上,中國已經(jīng)做了多年的嘗試,但到目前為止收效并不明顯。而走另一條道路,通過調(diào)整收入分配制度保民生,在制度上卻是可行而直接的。2009年中國財政收入增長11.7%,中央政府投向社會保障的財政資金為2906億元,增長16.6%,這是首次投向社會保障的資金大幅度超過財政收入增長,它的實(shí)現(xiàn)也表明財政支出結(jié)構(gòu)的調(diào)整不僅是必要的,也是可行的。

六、結(jié)論

本文的研究結(jié)論是:比較優(yōu)勢理論難以解釋中美貿(mào)易失衡的原因,中美的經(jīng)濟(jì)制度差異導(dǎo)致兩國的民生政策取向差異,而不同的民生政策取向是導(dǎo)致美國有過度消費(fèi),中國內(nèi)需不足的根本原因,這是導(dǎo)致中美貿(mào)易失衡的最主要原因。因此,為實(shí)現(xiàn)保民生的目標(biāo),中國必須調(diào)整收入分配政策,加大財政、稅收在收入初次分配和再分配中的調(diào)節(jié)作用,逐步提高居民收入在國民收入分配中的比重。這是中美關(guān)系再平衡的最直接有效途徑。