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[摘要]產業升級所必需的技術創新具有明顯的路徑依賴特征，其所產生的“鎖定”效應會阻礙技術變遷。技術變遷的路徑依賴有狀態依存型路徑依賴和行為依存型路徑依賴兩種，通過復雜適應系統理論可以提出產業升級中的技術變遷實現路徑創造的對策建議。

[關鍵詞]路徑依賴；產業升級；路徑創造；涌現

一、產業升級的技術創新與路徑依賴

根據路徑依賴產生原因，路徑依賴一般具有兩種類型[4]：一種是狀態依存型路徑依賴，這是指某項技術一旦被開發出來，就會出現自我強化的現象，促使市場環境適合于自己的生存和發展而不利于其他技術生存和發展，實現自我增強的循環。第二種是行為依存型路徑依賴，指在相同的機會和刺激的初始條件下，技術在發展過程中可能會受到市場主體或政府干預的影響而形成的自我強化現象。

（一）產業升級技術變遷的狀態依存型路徑依賴

1.后發劣勢

國家間產業的競爭正越來越多地表現為技術創新能力的競爭。我國R&D投入占產品總成本的比重過低使中國出口的勞動密集型產品只具有比較優勢而無競爭優勢。我國的技術進步主要還是引進外來先進技術，自己學習、模仿和消化。由于起始發展水平較低，學習模仿所產生了巨大的后發利益，推動了中國經濟高速增長30年（即所謂的“后發優勢”），但也逐漸把技術創新的主動權交給了西方發達國家，從而對發達國家的技術創新產生了依賴，只能追隨其后，獲得發達國家“技術前沿后面的技術”[5]。當“引進-消化-模仿”的潛力耗盡，當國際勞動分工的網絡變得日益復雜，這種跟隨模仿策略的長期代價將大大超過被動技術進步帶來的短期利益，后發優勢就逐漸轉變為“后發劣勢”③。技術創新的路徑依賴為自身的技術突破劃定了上限。

2.技術創新的收益遞增規律

Arthor（1994）[2]描述了路徑依賴造成技術創新低效率的收益遞增規律的四種形式：①規模經濟。一般來說，技術創新的初始投入成本或固定成本很高，但隨著產量的增加單位成本將會下降。這樣，現存技術的早期投資者就會產生較高的沉沒成本，使之再很難采用其他可替代的技術。②學習效應。專業技術和知識在應用的過程中通過生產的擴散和市場實踐的積累，使得產品產量增加和單位成本下降。Arrow（1962）[6]的“干中學”理論就充分表達了這一思想。③適應性預期?，F有技術的普遍使用會增加人們對其品質、性能、特點以及壽命的信心和熟悉程度以及依賴感，減少了不確定性，這種慣性使得技術采用者較難更換其他技術，哪怕其他技術更加先進。④網絡效應。使用這一技術的人越多，對采用同一技術的人越有利，因為他更容易與其他使用者交易。

3.資產專用性導致的轉換成本

資產專用性會使先進技術對舊有技術的替代產生高昂的轉換成本④。技術創新轉換成本增加了對原有路徑的依賴和強化，使得新技術很難取代舊有技術。資產專用性是指某種資產只能服務于某種定產品和生產的性質，不能改作其他用途[7]。為了防止在市場交易的簽約過程中出現機會主義行為⑤，交易雙方往往會建立相應的制度安排，如長期保持交易關系、縱向一體化等，而這些制度安排無疑增加了企業對原有技術體系的投資，產生路徑依賴效應，對新技術體系起了阻礙作用。路徑依賴效應會隨著資產專用性的增強而同時技術替代、路徑突破與轉換成本也越高，技術創新就越艱難。

4.嵌入性的傳統產業文化

產業的基本組成要素是企業以及企業網絡，其形成和發展是相關企業追求外部經濟優勢的過程。受到長期孕育的嵌入在社會中的傳統歷史文化影響，技術創新就會形成慣性，造成路徑依賴，這在一些具有地方或者區域特色的產業中體現得尤為明顯。中國很多獨具特色的地方產業文化對傳統產業的成長和發展功不可沒，如東莞的如莞香文化、客僑文化、古村落和古民俗文化等。但隨著和產業的縱深發展，特別是進入分工的細化以及產業融合的網絡經濟階段之后，現有的傳統產業文化由于其慣性，不可能及時調整，就很可能成為限制產業內部技術創新的障礙，拒絕與之不適應的新技術的出現。因為先入為主的嵌入性思維和文化的歷史傳承性，已經非正式制度的剛性，使傳統的技術工藝和管理方式具有使用慣性及路徑依賴效應，更容易得到產業內部已經對之習慣了的企業的偏愛，從而限制了新技術、新產品、新思維的出現，制約了產業技術創新能力的增長。

（二）產業升級技術變遷的行為依存型路徑依賴

1.技術引進的內在行為缺陷

企業對先進技術的引進本身就存在自身的內在缺陷，存在巨大風險：作為技術引進方的我國企業必然接受國外輸出方的技術標準，受其制約，在技術轉讓的締約過程中就處于天然弱勢；國外企業為了保持對我們的相對優勢，必然對輸出的技術加以嚴格限制，保留核心技術，將次優技術甚至淘汰技術輸入中國，而為了與國際接軌，我們不得不緊隨其后不斷引進，被其牽著鼻子。缺乏了核心技術和知識產權，我們不得已處于產業鏈的價值低端，高端利潤被跨國公司掠去，而我國產業也逐漸出現了“空心化”的趨勢。現代科學技術的生命周期不斷縮短，國內企業剛剛引進的技術還未消化吸收，新的技術又研究開發出來,又得重新引進，結果使國內企業在技術引進中的路徑依賴不斷強化。由于過于依賴技術引進，而導致學習消化不足，對技術的關鍵環節的掌握不夠，自身的研究開發能力退化，最終導致了我國產業技術創新不足，產業升級停滯不前。

2.市場機制缺位

新制度經濟學告訴我們，有效的制度可以推動技術創新，比如專利制度的建立激勵了技術創新。目前我國正處于經濟轉軌時期，市場機制和法律制度均不完善，政府行政力量對經濟的干預程度較大，企業并非完全的市場競爭主體。西方發達國家的經驗表明，市場競爭是促進企業研發和技術創新的重要因素。而我國產業的發展過多的依靠國家資金投入和政策扶持，弱化了作為產業微觀主體的企業的競爭意識。由于競爭機制的缺失，使得企業以技術優勢難以保證獲取競爭優勢，從而阻礙了企業進行研發和其他活動來提高企業技術水平的努力，技術創新陷入于路徑依賴。

3.地方政府的本位主義和政績觀

中國的分權式改革使得地方政府具有了獨立的政治經濟利益，各地方政府為了政績而追求本地區的經濟增長，通常將其優勢產業或者支柱產業限制在其行政邊界內，使跨區域的技術合作和交流很難有效進行。產業和作為微觀主體的企業之間缺乏有效信息溝通與合作，勞動力、技術等重要生產要素無法暢通的流動，使得產業發展處于相對封閉狀態，導致產業內部逐漸僵化封閉，知識技術發展逐漸趨同，缺乏互補性和創造性等不良后果，最終使產業整體喪失創新的活力和競爭力。另外地方政府的“GDP政績觀”使得主管部門過于重視[前的短期經濟績效，不熱衷于長遠的整體籌劃，在制定產業政策方面安于穩中求增，對開發周期長、前期投入大、失敗風險高的自主創新和關鍵技術的基礎研究漠不關心。而真正能給產業升級和經濟發展帶來持續性和內源性動力的只能是自主創新和關鍵技術的基礎研究。

三、技術變遷的路徑創造——涌現

當歷史因素造成創新主體選擇非優技術時，路徑依賴導致該路徑上低效率的技術創新。產業升級需要持續的技術創新，必須解除鎖定，實現路徑創造。

技術創新是創新主體在一定的環境條件下使創新客體轉換原有形態，提高技術含量和市場價值的一種實踐活動。這個過程涉及創新主體與環境及其他主體的交互作用，所以是一個復雜適應系統（CAS，ComplexAdaptiveSystem）[8]，具備系統的整體性、非線性、層次性及涌現性等特性。涌現是在一個復雜適應性系統中，在微觀主體進化的基礎上，宏觀系統在性能和結構上的突變，這種突變為復雜系統的路徑創造提供了動力[9]。創新主體之間、主體與環境之間的適應性作用給系統]化提供了強大動力，可以促使新的創新路徑的“涌現”，實現路徑創造[10]。

產業升級的技術創新體系也具有涌現性功能，可以使產業內部產生技術創新。因為產業本身也是一個復雜系統，內部企業對技術的需求會隨著產業升級的推進不斷增加，促使技術創新速度的加快。而產業中企業網絡之間的學習效應、合作競爭以及技術外溢性有利于創新意識的激發。創新意識在產業內部的循環流動經過不斷累積后，就會產生創新了。這種涌現性又會促使企業將技術應用于實踐，從而提高了自主創新水平和核心競爭能力。因此，產業內部的涌現性的強弱與企業自主創新能力，以及核心競爭能力成正相關（如圖1）。

當核心競爭力和自主創新能力均很強的時候，技術創新的涌現性是最強的。這種，其核心競爭力的獲得多與技術能力有關，它們相互促進，相得益彰，涌現最容易產生。而當核心競爭力較強，自主創新能力弱時，核心競爭力往往來源于非技術因素如品牌、成本等，強勢的非技術因素會對技術創新的涌現產生抑制效應，涌現功能最弱。其次涌現性較強的是在強自主創新能力的帶動下對弱的核心競爭力的培養。因此，涌現的產生依賴于強的自主創新能力。

四、產業升級路徑創造的對策

技術變遷的路徑依賴及其“鎖定”效應是阻礙技術進步的障礙。一般認為解除“鎖定”必須借助外力⑥，但是外生技術的作用在此并不是決定性的。為了打破路徑依賴，實現產業升級的持續技術進步，必須技術體系自身實現突破，才能擺脫路徑依賴。因此實現產業升級路徑創造的根本途徑在于培育產業升級的微觀主體企業的自主創新能力，使企業的自主創新成為企業追求利潤最大化的合理選擇，發揮技術創新體系的涌現性功能，并逐步形成自我強化的涌現機制，最終從根本上改變產業升級技術進步持續動力不足的路徑依賴問題。而政府的作用就在于為創新體系的“涌現”機制提供有效的環境基礎和保障。

第一，強化國內企業的自主創新意識，完善自主創新的平臺。一是政府以及行業協會等要積極引導，宣傳自主創新的必要性和緊迫性，形成追求自主創新的積極愿望。二要加快對知識產權的立法保護建設，嚴格執法程序，對假冒偽劣商品和侵犯知識產權的行為嚴懲不貸，保護自主創新主體的產權和意愿。三要盡快建立風險投資機制，通過產權抵押貸款、知識產權專利入股等多樣化的資本化營運方式來分散企業自主創新的風險，確保企業自主創新的合理收益。四要明確市場與政府的職能，確立市場在知識產權制度創新中的主導地位,優化技術產業化的環境。五是要通過兼并重組形成以具有創新文化與能力的企業為龍頭的企業集團，在企業中注入創新能力和創新意識，誘導現有企業通過學習、消化、模仿，形成技術創新的新慣例，以解決狀態依存型路徑依賴對技術創新的阻礙。

第二，建立學習型組織和自主創新網絡。一是建立包括企業、企業聯盟、行業協會等在內的多種學習型組織，有利于發揮經濟主體的創造性思維，擺脫技術短板的制約，提高創新團隊整體想像力與創造力，擺脫傳統文化和知識背景的束縛，可以打破路徑依賴。二是加強經濟組織之間以及科研院所、高等學校等創新主體之間的合作和交流，建立起具有較強“組織粘性”的自主創新網絡。自主創新網絡不僅可以發揮規模效應，幫助單個主體脫離持續創新失敗的惡性循環困境，更重要的是打破組織慣性僵化狀態，通過技術、人才、信息等資源的多維溝通與流動，為自主創新活動提供有利于資源優化組合和有效利用的組織形式，既可以減少企業對國外技術的依賴性，也可以促進技術傳播和科技成果的商業化速度。

第三，加強市場經濟體制改革，進一步完善制度環境。一是加快社會主義市場經濟體制的建設，將傳統產業文化賴以存在的制度基礎逐漸消除。二是完善現代企業制度，促進企業由傳統的“橄欖型”結構逐漸向現代“啞鈴型”⑦結構轉變，讓企業真正擁有自主創新的決策權，創新組織的形成、創新人員的流動、創新成果的評價加速生成并完全實現市場化配置。三要加快對勞動力市場、市場經理人市場、中介評估機構等要素市場的建立，加大對教育的投入，加強人力資本的培養，提高專業人才的規模和技術能力，為傳統企業的發展轉型創造更好的外部環境。

第四，促進跨區域的技術交流和合作，培育根植于產業內部的創新系統和生產網絡。一要摒棄本位主義思想和地方保護主義，建立跨行政區域的專業化技術服務機構，促進跨區域交流以及專業化分工與協作完善的產業體系，加快技術擴散速度。二是政府部門產業主體企業自身，都應增強誠信建設、加強溝通、促進資源互補與合作、鞏固價值鏈關系以實現相關產業的技術創新與升級。

第五，改變技術引進模式，增強國內企業的創新能力。在技術引進上要改變重設備輕知識的傾向，要做到技術和知識并重，并逐漸向技術的知識化轉變，重視引進技術的學習模仿和消化吸收，將引進的技術轉化成為自身的知識存量。鼓勵國內企業與跨國企業的合資，并參與核心技術或關鍵技術的研發，提高國內企業的創新能力。

第六，政府從長遠著[，摒棄只重經濟增長的短視陋習，制定有利于經濟主體自我研發的激勵機制。一要轉變政府職能，以提供公共服務為宗旨，建立專門化的技術開發公司為產業內企業的技術開發提供技術指導和服務；二要扶持產業內大型龍頭企業的發展，增強其研發和自主創新能力，使其成為拉動產業發展的增長點；三要采取多種渠道和激勵機制，積極引導外部創新資源和優秀人才流入，形成強勁的技術創新能力。