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一、來源原則的歷史發(fā)展階段

來源原則與全宗理論的發(fā)展歷史被檔案學文化理論劃分為四個不同的階段：法國的“尊重全宗”原則、普魯士的登記室原則、荷蘭的來源原則、德國的自由來源原則。我們今天的探索也是以此為基礎進行的。

1.來源原則的提出與充實階段。這個階段開始于19世紀初，結束于19世紀末。德國著名的檔案學家布倫內(nèi)克認為，第一個明白表示這個新理論的地方是柏林科學研究院歷史哲學班1819年4月6日的意見書。該文件是給當時的普魯士政府的。意見書中反對將不同的檔案混合在一起，提出如果把各種不同地方、教會和寺院的檔案合并之后也在一個城市或是一個地方仍然分開保存，更有好處，特別是對于特種地方史的編研有好處。從這段中我們看到了檔案整理和保存方面，業(yè)已閃現(xiàn)出寶貴的歷史主義的光彩。我們也可以說，歷史主義思想于檔案整理等方面的運用，客觀上為來源原則的孕育和誕生，提供了土壤和種子。法國歷史學家納塔利斯•威利在1841年提出的被稱為“結構主義”的理論成為檔案館歷史上一個極為重要的轉折點。他指出：按檔案全宗整理是得到有規(guī)律和一致次序的唯一切實可行的方法。如果用一些分類的理論方法取代這個方法，就會使檔案陷入難以補救的混亂之中，那些不是以來源作為基礎的分類方法有著巨大的危險，會使檢索文件變成不可能的事情。法國的尊重全宗思想有著深刻的哲學、史學理論基礎。可以說，這種思想之中，有著結構主義進步的理性思想光芒。但是值得提出的是，結構主義思想也有其致命的缺點，就是它只注意事物結構因素的共時性，從而忽視了事物結構的歷史性。這種思想應用于實踐的結果只能是重視維護機關、組織、團體、家庭形成檔案的整體性，而忽視了檔案文件形成過程的時序性、歷史性的特點。盡管這樣，法國的尊重全宗原則的提出與實踐，它仍然是檔案學理論和檔案管理活動的劃時代的進步。它為檔案事業(yè)真正成為一項同圖書館事業(yè)相區(qū)別的獨立事業(yè)提供了理論依據(jù)。來源原則的理論是檔案整理、分類實踐發(fā)展的結果。荷蘭人首先在理論上給來源原則提供了科學的論證。荷蘭人繆勒、斐斯和福羅英認為檔案的分類系統(tǒng)必須與該檔案原來的機關組織完全一致。整理檔案的原則不是檔案員想出來的，而是歷史和生活創(chuàng)造出來的。檔案是“有機體”，不能任意破壞，不準許把它從原來的生根發(fā)芽的土地上拔出來。但是，荷蘭檔案學者對來源原則的理論建樹，給了以事由原則為主整理檔案的做法以決定勝負的一擊。

2.來源原則的完善與提高階段。（1）西德檔案學家阿道夫•布倫內(nèi)克認為，應從哲學視角理解檔案的有機體，“自由來源原則”不是固定的方案和分類規(guī)范，而是一個總則。該原則不只是保持固定的來源，而是把來源原則解釋為“在來源一致性基礎上的事由一致性”。布倫內(nèi)克的自由來源原則思想的主要內(nèi)容包括：①來源共同性基礎上的事由共同性。②在來源優(yōu)先權之下實現(xiàn)“來源事由”的綜合。③檔案體應當是一個有機的整體。④來源原則只是一個總則并不是標準。⑤事由共同性不同于“事由聯(lián)系性”。⑥檔案員應當以“有機體”的思想為指導，創(chuàng)造性地開展工作。⑦來源原則可以作為檔案館組織及歷史研究的原則。⑧“來源”有兩種含義，即“固定來源”和職能來源。布倫內(nèi)克的自由來源原則思想合理地繼承了法國人、普魯士、荷蘭的來源思想的精華部分，同時也批判地吸納了傳統(tǒng)事由原則思想中的某些合理成分，提出在來源的統(tǒng)轄之下，建立來源和事由的合理的比例關系。（2）來源原則在荷蘭的發(fā)展。荷蘭的檔案學者認為，檔案結構原則是將“檔案組合”看成是一個整體，它在歷史上形成的結構不應該被一種與該“檔案組合”不相干的整理體系所打亂；回復原則是在重新整理一個“檔案組合”時，應先將以前存在于該“檔案組合”中的順序予以恢復，然后才能夠采用同構成這種順序的主要思想相一致的改進方法，對檔案進行重新整理。當代荷蘭人的檔案整理思想，比繆勒、斐斯、福羅英時期的相關思想又前進了一步。

二、以來源原則為核心的全宗理論

1.幾種主要的全宗概念及實質(zhì)。（1）全宗就是一個獨立的機關或著名人物在社會活動中形成檔案的整體。（2）全宗是指主體（機關企事業(yè)單位或個人）在社會實踐活動中形成的全部檔案。（3）全宗是在檔案形成過程中形成的有密切有機聯(lián)系的檔案文件整體。（4）全宗本身是一個集合的概念，是檔案文件的集合體，是主體在社會實踐過程中形成的檔案的集合或集合體。（5）檔案全宗是彼此具有歷史聯(lián)系和邏輯聯(lián)系的交由國家檔案館保管的檔案文件綜合體（前蘇聯(lián)）。（6）一個特定個人、機構或組織在進行活動、行使職權時所積累的全部文件———檔案的整體（法國）。以上幾種全宗的定義，雖然表達的方式不同，但是具有一些相同或相近的思想。如：除了個別的定義以外，它們都集中表達了來源原則是它們的核心思想。我國的學者在給全宗下定義時，比較注重全宗檔案形成過程的歷時性。也就是說基本上認為全宗的形成是一個歷史的發(fā)展過程。全宗定義基本上都強調(diào)全宗檔案的有機整體性，全宗檔案是一個按照有關立檔單位的社會活動規(guī)律和特點，通過有關文件工作者和檔案工作者的創(chuàng)造性的、有意識的勞動，逐步成長起來的檔案或文件的有機整體。

2.幾點認識。（1）我們應當用發(fā)展的觀點研究全宗的定義。也就是說要根據(jù)檔案事物客觀發(fā)展的實際情況，去完善和發(fā)展已有的全宗認識的內(nèi)容。（2）全宗概念不但可以指導我們科學地組織和管理檔案事物的主導思想，而且也作為我們在實踐中具體確定全宗單元的準則。（3）全宗概念不光是一個歷史的概念，也是一個發(fā)展的概念。我們不但現(xiàn)在要堅持它，將來也要堅持它。（4）以來源原則為核心思想的全宗原則，是檔案管理的主導原則。也就是說對于一些特殊的情況，我們應采取特殊的處理方式。

3.全宗理論的基本原理和方法內(nèi)容。所謂的全宗理論的基本原理，就是能夠維護檔案本質(zhì)屬性及檔案文件之間歷史的有機聯(lián)系性的理論。而理論的基本內(nèi)容是：檔案必須按全宗管理。全宗的組織建設必須堅持來源原則的思想，并注意文件和文件之間的歷史聯(lián)系，使全宗內(nèi)的檔案成為便于保管和利用的有機整體。全宗理論的有關概念及其原理應用于檔案管理實踐的過程、程序、方式等，就是全宗理論的方法。對于全宗理論的方法，我們討論幾個問題：（1）對履行一個特定職能的若干立檔單位的全宗劃分方法。對于這一點有兩種做法。第一是要求根據(jù)職能來源，在檔案館中，將各個立檔單位圍繞此項職能活動中形成的檔案，組成一個統(tǒng)一體來保存。第二是各個立檔單位履行這個特定職能活動中形成的檔案分別作為各有關立檔單位全宗的組成部分，但是要通過檢索工具重建那些由于機關職責的變化而被分開的某一特定職能的相關檔案的統(tǒng)一次序。（2）立檔單位的確定方法。檔案全宗的主體是立檔單位。立檔單位的確定是比較重要的理論和實踐問題。普遍認為，能獨立行使職權，并能主要以自己的名義單獨對外行文；有會計單位或經(jīng)濟核算單位，而且自己可以制造財務計劃；設有管理人事的機構，并有一定的人事任免權，以上這些是構成立檔單位的基本條件。我們在實際運用的過程中，應從客觀事實出發(fā)，不能教條的運用，應當全面聯(lián)系地進行分析，合理地確定立檔單位。

三、全宗理論的研究取向

全宗理論的研究取向直接關系到它的完善與發(fā)展，它在當代的檔案學文化理論體系中，占有重要的位置。所以，我們建議：（1）為了發(fā)揮全宗理論的整體優(yōu)勢。在現(xiàn)實的研究活動中，我們不僅注重對已有的較成熟的理論、思想和方法的提煉，使理論更加充實和系統(tǒng)。而且為了提高我國全宗理論問題研究的水平，我們應注意發(fā)現(xiàn)問題解決矛盾。通過這種專項性研究進一步豐富和發(fā)展全宗理論的整體內(nèi)容。（2）全宗理論作為一種科學的文化理論，其研究不應該停留在對有關學術成果的介紹和敘述層面上，應當更深入地探討其背后的原因、條件、根據(jù)等。只有這樣才能有助于揭示理論性認識的實質(zhì)。（3）為了防止我們在評論過程中產(chǎn)生斷章取義的錯誤傾向，我們要注意全面把握有關學術觀點的整體思想。（4）當今是信息化的社會，電子文件是文件整體的主體，所以我們在理論上盡早地做好準備，探討全宗理論應用于現(xiàn)代電子檔案管理的可行性和它的理論內(nèi)容如何變革的問題。（5）如何以全宗原則為指導，加強科技檔案的管理，成為當代檔案工作者注意的問題。因此我們應當注意對全宗保存的科技文件中合體的研究。

作者：逄麗東單位：牡丹江師范學院圖書館