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1研究假設

1.1區域科技創新投入與區域科技創新產出區域科技創新產出離不開對科技創新投入，而科技創新產出是衡量區域科技創新能力的重要指標。國內很多學者對區域科技創新能力的研究構建了不同的指標體系，其中對于科技創新的投入主要從人力和經費兩個方面進行衡量。吳先慧[1]、李靖[2]、史修松[3]等學者在研究區域創新能力影響因素時，都證明了區域R&D經費支出和R&D人員投入是影響創新產出的重要因素。DavidDoloreux等通過實證研究發現，人力資本質量的高低是促進創新活動的關鍵因素。因此可以看出區域科技創新產出離不開對科技及創新人才和經費的投入[4]?；谝陨涎芯刻岢鲆韵录僭O：H1：區域科技創新投入是影響科技創新產出的主要因素。

1.2經濟發展水平與科技創新產出科技創新與經濟增長的關系，早在1766年，亞當•斯密[5]就通過研究發現經濟增長的動力在于資本的積累、勞動分工和科技進步。在隨后的研究中，學者們主要采用柯布—道格拉斯總量生產函數來研究經濟增長與技術進步的關系。我國對于科技創新與區域經濟發展的研究，主要通過實證研究來分析兩者關系。朱勇、張宗宜（2005）采用面板數據模型分析我國大陸31個省市、自治區和直轄市2000-2003年科技創新水平對經濟增長的影響差異，研究表明科技創新能力與地區經濟的發展存在較大的影響，發達與欠發達地區由于技術創新對于經濟增長的貢獻不同，導致地區經濟差距越來越大[6]；張慶濱（2012）年在研究我國欠發達地區區域創新能力評價與培養時指出西部地區與東部沿海地區會在經濟發展水平上存在較大差距，主要原因在于區域創新能力水平低不能充分的利用其豐富的資源、生態環境和國家優惠政策。[7]基于以上研究提出以下假設：H2：區域經濟水平的提高有利于科技創新產出的增加H3：區域經濟發展的不均衡則對科技創新產出的產生不同的影響

1.3科技創新環境、對外開放程度與科技創新產出1985年成立的歐洲創新研究小組率先提出了區域創新環境的概念。他們將創新環境定義為：在有限的區域內，主要的行為主體通過相互之間的協同作用和集體協作學習的過程，而建立非正式的復雜社會關系[8]。區域創新環境是一個地區區域創新能力提高的重要前提，國外學者Aydalot認為，本地環境，作為創新的“溫床”或孵化器，對于創新的產生具有決定性作用[9]。從國內外學者的研究中可以看出，對于區域創新環境的內涵解析不同，國外學者較為強調社會化文化環境在區域創新中的作用，而我國學者在多創新環境界定過程中主要從靜態和動態兩個角度來研究，包括文化、制度、教育、基礎設施等。黨文娟，張宗宜（2008）根據我國區域經濟發展的不平衡性，采用技術模型負二項分布法分析區域創新環境對區域創新能力的影響，研究表明區域創新環境對區域創新能力具有非常重要的影響作用，而且市場化程度對提高區域科技創新能力具有非常明顯的促進作用[10]。陳文韜（2008）通過定量分析我國區域創新環境的差異以及對區域創新換機差異原因的解析，來分析區域創新環境的優劣對創新績效的影響。對外開放程度是影響區域創新能力重要因素。柳御林[11]、博文廣、馬先標[12]以及侯潤秀通過研究外商直接投資對我國區域創新能力影響發現，外商直接投資以及對外貿易對我技術創新呈正相關顯著影響?；谝陨涎芯績热萏岢鲆韵录僭O：H4：區域科技創新環境越好就越有助于促進科技創新產出的增加H5：對外開放的水平的提高能夠增加區域科技創新產出H6：區域科技創新環境的優劣可以顯著調節科技創新投入對科技創新產出的影響，即通過科技創新投入改善區域科技創新環境，則能促進科技創新產出的增加H7：對外開發程度可以顯著調節科技創新投入對科技創新產出的影響，即當科技創新投入用于區域對外開發水平的提高時，則可以增加科技創新的產出H8：區域科技創新環境和對外開發程度在不同的地區對科技創新產出的影響也不同。

2變量和數據來源

本研究設計的變量主要包括因變量科技創新產出，一個自變量區域科技創新投入，一個控制變量區域經濟基礎，2個調節變量：區域科技創新環境和對外開放程度，以及兩個交互項。各變量的定義和解釋如下：

2.1因變量科技創新產出(STO)評價指標見表1所示。

2.2自變量科技創新投入（STI）評價指標見表2所示。

2.3調節變量科技創新環境(IE)和對外開放程度()評價指標見表3、表4所示。

2.4控制變量區域經濟發展水平(GDP)區域科技創新產出水平的高低影響因素很多，其中地區經濟發展實力以及產業的需求是區域科技創新的直接動力，從科技創新產出現狀的研究我們可以看出西部地區遠遠落后于東部沿海地區，因此本文將采用各地區GDP作為控制變量來判斷區域經濟發展水平對區域科技創新產出的影響。

2.5數據來源以及處理本文所用的數據來源于2012年《中國統計年鑒》、《中國科技統計統計年鑒》、《中國區域創新能力報告》以及中國統計局相關統計數據，對中國除西藏外30個省市、自治區以及直轄市的區域科技創新產出的影響因素進行分析。為了全面系統地反應區域科技創新產出、科技創新投入、科技創新環境以及對外開放程度，都用了多個評價指標進行衡量。為了消除評價指標共線性的問題，也為使下文的多元線性回歸模型中各個變量的取值，因此在分析前需要使用主成分分析對各個變量的評價指標進行壓縮，從而得到一個綜合性的指標。在完成變量壓縮降維后，為了進行調節效應分析，需要對變量做中心化變換處理。因此本文對模型中的各個變量分別進行了中心化變換，即用各變量減去其均值，計算得到層次回歸分析中所需要使用的數據。

3計量模型和統計方法

本文假設區域科技創新投入以及地區經濟基礎可以顯著影響區域科技創新產出，并且區域科技創新環境以及對外程度對區域科技創新產出的影響作用具有顯著的調節作用，因此本文構建了區域科技創新產出調節效應的綜合評價模型為。其中STI×IE,STI×F分別為區域科技創新環境和對外開發程度與區域科技創新投入的交互項，分別表示區域科技創新環境和對外開放程度對科技創新投入與科技創新產出關系的調節效應。β為系數，β的取值表示調節效應的大小。

4實證結果分析

本文首先研究了區域科技創新投入對科技創新產出的影響，構建模型一；接著構建模型二，引入控制變量GDP來分析區域經濟發展水平對科技創新的產出的影響；模型三在模型二的基礎上加入了調節變量；模型四和模型五同樣在模型二的基礎上分別引入了STI×IE,STI×F的交互項，來觀察調節效應；模型六則引入了所有變量觀察調節變量對科技創新產出的調節效應。模型的參數估計結果如表5所示，從調整后的R2來看，模型的擬合程度較好，大部分參數在統計上具有顯著性，對其進行分析可以得到以下結論：分析結果表明，區域科技創新投入的增加與科技創新成果產出的提高是顯著正相關。這說明，在當前我國區域科技創新成果的產出需要來自宏觀和微觀層面的人力、物力對科技創新的投入，這對創新成果產出水平的提升起著非常重要的作用?？刂谱兞縂DP在模型中的引入，可以看出對區域科技創新產出能力呈現正相關而且影響作用顯著。這一結果表明GDP雖不能直接影響到區域科技創新能力，但由于科技的進步和技術的創新在不斷改進和改變著生產方式和生產工具推動了地區經濟的發展。另一方面由于地區經濟實力的不斷增強，對科學研究以及技術創新的投入不斷增加，進一步促進了科技創新成果的產生，形成了經濟和科技不斷發展的良性循環。由此可以看出假設H2得到驗證，地區經濟發展水平在一定程度上支撐了科技創新的產出。但引入調節變量后和交互項后,GDP對科技創新產出的顯著性降低.因此假設H1沒有得到實證的支持，科技創新的產出受到不同因素的影響，而科技投入只是其中較為重要的因素之一。

實證分析結果顯示，模型三中引入調節變量區域科技創新環境以及開放程度對區域科技創新產出是正相關關系而且影響較為顯著。說明區域科技創新產出僅僅依靠科技創新投入以及GDP的支持作用是不夠的，還需要投入一定的人力、物力建設好科技創新環境。為科技的發展所需人才提供良好的教育環境，完善科技成果和技術信息的和傳遞，在不斷完善的科技創新的環境中才會有更多的科技成果產出。同時地區對外開放程度的水平的提高將會吸引更多的外商的投資以及引進更多先進的技術和管理理念，同時進出口貿易額也在不斷增加，這樣從資金和技術上都在一定程度上增加了區域科技創新的投入，促進了創新成果的產出。由此可見假設H4和H5得到驗證。但是從模型四和模型五中我們可以看到當引入科技創新環境和對外開發程度對科技創新投入的交互項時,調節效應是顯著的，且調節系數為正分別為：0.186和0.106。但是科技創新環境和對外開放與科技創新產出則是負相關同時影響作用并不顯著。這就說明只有增加對區域科技創新環境以及對外開放的程度的投入，才能促使創新環境不斷改善，才能獲得更多外資企業的支持，使得科技創新產出的質量和數量不斷增加，以此來獲得更多的經濟效益這樣才會有更多實力投入科技創新活動中，可以看出假設H6和H7得到實證支持。從表6中實證分析結果可以看出，我國不同區域科技創新環境和對外開放程度對科技創新產出的調節效應是存在差異的。首先對于區域科技創新投入在東中西部地區對科技產出的影響都較為顯著，其中西部地區顯著性最強影響最大，但是控制變量對于科技創新產出不是很明顯，因此假設H2得到實證支持。而區域科技創新環境以及開發程度這兩個調節變量只有在西部地區正向影響都較為顯著，而開放程度對于東部地區尤為重要，可以看出開放東部沿海城市開放水平對區域科技創新產出推動作用明顯。同時我們還可以看到西部地區科技創新環境和對外開放水平對創新投入調節效應是顯著存在的，但是調節系數為負，說明在西部地區由于經濟落后，基礎設施與東部和中部地區相比較為落后，同時深處內陸地區，因此增加對創新環境和對外開放水平的投入，在科技創新的過程中不能很快的體現出來，同時也影響了對科技創新的投入。同理中部地區開放水平對創新投入也呈現出顯著負相關，也是由于地理區位原因顯示負的調節效應，由此可見假設H8得到了實證支持。

5政策建議

調整區域科技創新投入布局。實證研究結果表明，科技創新的投入與科技創新產出存在顯著的正相關關系，但是在我國的科技創新投入在東、中和西部地區呈現不平衡狀態。東部地區地處沿海地區，由于國家的開發政策以及對外開放程度較高，實現了資金的迅速積累，同時吸引了大批人才使得科技創新能力迅速提升。而中東部地區不論是人力還是經費的科技創新投入都遠遠落后于，呈現由東向西遞減的特征。因此要想提高中西部地區科技創新能力就必須增加科技創新投入。創新環境建設與對外開放水平的提高應當與科技創新投入相適應。從上文的實證分析可以看出區域創新環境和對外開放水平與科技創新投入的關系的調節效應是顯著的，但是在西部地區這一調節效應就不在顯著而呈現負相關。這就使我們不能忽視創新環境和對外開放對科技創新資金投入的牽制。尤其中西部欠發達地區，單純考慮對基礎設施建設，注重外商直接投資而忽視了對教育以及科研經費的支出都會直接影響科技創新的產出。因此為了縮小中國區域內科技創新能力的差距，需要因地制宜實行科技創新投入、創新環境建設以及對外開放。

作者：胡園園 顧新 單位：四川大學 商學院 創新與創業管理研究所